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内部管理責任者 (証券) 試験

「内部管理責任者 (証券) 試験」の記事一覧

サイバー攻撃への対応として、組織内におかれる専門チームを何と呼ぶか。

CSIRTはコンピュータセキュリティに関する事故に対応するための専門組織である。

2026年4月20日

マネー・ローンダリング対策（AML）における「リスクベース・アプローチ」とは何か。

効率的・効果的な対策のため、リスクの大小に応じた強弱のある管理を行うことである。

2026年4月20日

インサイダー取引の未然防止のため、証券会社が行うべき管理はどれか。

法人関係情報の適切な管理（チャイニーズウォール等）は証券会社の重要な責務である。

2026年4月20日

金融商品の比較表示広告を行う際の留意点はどれか。

比較広告は客観的な事実に基づき、公正かつ正確に行わなければならない。

2026年4月20日

非居住者（海外居住者）の口座開設に関する一般的な取り扱いはどれか。

海外居住者の場合、現地の規制や税制の影響を受けるため、慎重な対応が求められる。

2026年4月20日

見せ玉（みせぎょく）の説明として、最も適切なものはどれか。

見せ玉は、他人の売買を誘発するために行う悪質な相場操縦行為の一種である。

2026年4月20日

「契約締結前交付書面」を交付するタイミングとして正しいものはどれか。

顧客が内容を理解した上で判断できるよう、契約締結前に書面を交付する必要がある。

2026年4月20日

利益相反の管理に関する説明として、適切なものはどれか。

証券会社は顧客の利益を不当に害さないよう、利益相反を特定・管理する義務がある。

2026年4月20日

金融商品取引法において「特定投資家（プロ）」に分類されないものはどれか。

一般個人は原則として「一般投資家（アマ）」に分類される。

2026年4月20日

内部監査部門の独立性に関する記述として、最も適切なものはどれか。

監査の客観性を担保するため、被監査部門である営業部門からの独立が必要である。

2026年4月20日