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内部管理責任者 (証券) 試験

「内部管理責任者 (証券) 試験」の記事一覧

役職員のID・パスワード管理において、適切な運用はどれか。

認証情報の厳格な管理は情報セキュリティの基本であり、共有や放置は厳禁である。

2026年4月20日

本人確認書類として認められないものはどれか。

本人確認書類は原則として有効期限内であるか、または一定期間内に発行されたものである必要がある。

2026年4月20日

仮名取引（他人の名前を借りた取引）の受け入れに関する見解として正しいものはどれか。

仮名取引や借名取引は脱税やマネロンの温床となるため、一律に禁止されている。

2026年4月20日

ウェブサイト上の広告において「必ず儲かる」という表現を使用することの是非はどれか。

将来の利益が不確定なものについて断定的な表現を用いることは固く禁じられている。

2026年4月20日

法人顧客の口座開設時に確認が必要な「実質的支配者」の説明として正しいものはどれか。

マネロン防止の観点から、法人を実質的に支配している個人の特定が義務付けられている。

2026年4月20日

相場操縦行為に該当する可能性が高いものはどれか。

市場価格を作為的に変動させたり固定させたりする行為は相場操縦として禁じられている。

2026年4月20日

高齢顧客（75歳以上等）に対する勧誘において、特に留意すべき点はどれか。

高齢者に対しては、商品のリスクをより丁寧かつ慎重に説明する態勢が求められる。

2026年4月20日

「社会的責任と公共的使命」に関する説明として、適切なものはどれか。

証券会社は公共的使命を自覚し、市場の健全な発展を支える責任がある。

2026年4月20日

証券会社がシステム障害を未然に防ぐために行うべき対策として適切なものはどれか。

障害発生時の影響を最小化するためにバックアップの整備や訓練は不可欠である。

2026年4月20日

内部管理基本方針を策定する主体として、最も適切なものはどれか。

内部管理の基本方針は、組織のトップである取締役会等が決定すべき重要事項である。

2026年4月20日