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内部管理責任者 (証券) 試験

「内部管理責任者 (証券) 試験」の記事一覧

証券会社が顧客から注文を受ける際、原則として禁止されている行為はどれか。

いかなる理由があっても、顧客に対して損失の補填を約束して勧誘することは法律で禁止されている。

2026年4月20日

「疑わしい取引」の届出対象となる事例として、最も適切なものはどれか。

合理的な理由がなく、金額や頻度が不自然な取引は疑わしい取引として届出の対象となる。

2026年4月20日

証券会社が作成する広告等において、表示が義務付けられている事項はどれか。

投資家保護のため、手数料や損失リスクなどの重要事項を表示しなければならない。

2026年4月20日

インサイダー取引規制において「会社関係者」に含まれないものはどれか。

インサイダー取引規制の対象は、未公表の重要事実を知り得る立場にある者等に限定される。

2026年4月20日

顧客が証券口座を開設する際、法律上必ず確認しなければならない事項はどれか。

金融機関は犯罪収益移転防止法に基づき、口座開設時に公的な本人確認を行う義務がある。

2026年4月20日

内部管理責任者が負うべき責務として、不適切なものはどれか。

内部管理責任者は管理・監督を主務とし、営業数値に直結する勧誘活動は避けるべきである。

2026年4月20日

証券業における倫理コードの目的として、誤っているものはどれか。

倫理コードは投資者の利益や市場の信頼を重視するものであり、自社利益の最優先は不適切である。

2026年4月20日

金融商品取引法における「適合性の原則」の説明として正しいものはどれか。

適合性の原則とは顧客の属性に照らして不適切な勧誘を禁止する原則である。

2026年4月20日

日本証券業協会の規則において、内部管理の目的として最も適切なものはどれか。

内部管理は法令遵守と業務の適切性を確保することを主目的としている。

2026年4月20日

租税回避地

2026年4月20日