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外務員 (証券) 内部管理責任者

「外務員 (証券) 内部管理責任者」の記事一覧

顧客との取引に関する帳簿書類（注文伝票や取引残高報告書の控え等）の法定保存期間は原則として何年か。

金融商品取引法により顧客の注文記録や取引の証跡となる重要な帳簿書類は原則として10年間の保存が義務付…

2026年4月26日

第三者のウェブサイト（アフィリエイト等）を通じて口座開設を誘導する場合の「誇大広告の禁止」の責任は誰が負うか。

業務を委託して表示させている以上、その表示内容は業者の広告とみなされ業者自身が景表法や金商法上の管…

2026年4月26日

金融庁の「顧客本位の業務運営に関する原則」において、金融事業者に求められる「手数料等の明確化」の目的はどれか。

商品やサービスのどの部分にコストがかかっているかを透明化し顧客が納得して投資判断を行えるようにする…

2026年4月26日

疑わしい取引の届出（STR）の提出期限はどのように定められているか。

犯罪収益の移転を早期に阻止するため疑わしいと判断した場合は所管行政庁へ直ちに（遅滞なく）届け出るこ…

2026年4月26日

公開買付け（TOB）の対象となっている企業の株式を、その事実の公表前に買い付ける行為の例外となるのはどれか。

TOBを実施する者自身が法令の定める正当な手続きに従って行う買付けは当然にインサイダー取引の適用除外と…

2026年4月26日

契約締結前交付書面の電子交付に際して、顧客の事前の承諾を得る方法として認められないものはどれか。

電子交付の承諾は証拠を残すため書面または電磁的方法（メールやウェブ上のシステム等）で取得しなければ…

2026年4月26日

取締役会等の経営陣がコンプライアンスに関して果たすべき役割として最も重要なものはどれか。

トップマネジメント自らが法令遵守の姿勢を明確に示し実効性のある内部管理体制を構築・牽引する責任があ…

2026年4月26日

自己の売り注文と買い注文を対当させる「仮装売買」が禁止されている主な理由はどれか。

実際の需給を反映しない架空の取引によって他の投資家の投資判断を誤らせる相場操縦行為であるため禁止さ…

2026年4月26日

金融商品取引法における「クーリング・オフ制度（書面による契約解除）」が適用される契約はどれか。

価格変動リスクが常に存在する有価証券の売買には適用されないが投資助言等の契約には書面受領後10日間の…

2026年4月26日

反社会的勢力との取引を未然に防止するための「反社チェック」の実施タイミングとして適切なものはどれか。

入口での排除を徹底するため取引開始前の審査に加え既存顧客に対する定期的なデータベース照会（スクリー…

2026年4月26日