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外務員 (証券) 内部管理責任者

「外務員 (証券) 内部管理責任者」の記事一覧

証券会社の従業員が個人のSNSアカウントで特定の銘柄を推奨する行為はどう扱われるか。

情報発信が市場に影響を与えたりインサイダー情報を漏洩するリスクがあるため個人のSNS利用には厳格な規程…

2026年4月26日

NISA口座を通じて買い付けた上場株式の配当金を非課税とするために必要な受取方法はどれか。

NISA口座で配当金を非課税で受け取るためには証券会社の口座で受け取る株式数比例配分方式を選択する必要…

2026年4月26日

上場会社の合併や業務提携等の情報が「重要事実」に該当する基準はどれか。

取締役会などの実質的な意思決定機関が合併等を行うことを決定した時点で重要事実となる。

2026年4月26日

金融サービス提供法の断定的判断の提供等の禁止は、誰に対する勧誘に適用されるか。

断定的判断の提供や不確実な事項についての虚偽の告知は特定投資家（プロ）を含むすべての顧客に対して禁…

2026年4月26日

未成年者の口座開設時における「取引主体」の確認において、原則として投資判断を行うのは誰か。

未成年者は法律行為を単独で行う能力が制限されているため原則として法定代理人が投資判断と取引を行う。

2026年4月26日

新規口座開設キャンペーンで提供できる景品の総額制限は、景品表示法上どのように定められているか。

顧客を過度に誘引することを防ぐため懸賞や総付景品には景品表示法に基づく厳格な上限額が定められている。

2026年4月26日

金融商品取引業者がシステム運用等の重要業務を外部委託する場合に負う責任はどれか。

業務を外部に委託しても業者の法的な責任は免除されず委託先に対する監督義務と顧客情報の管理責任を負う。

2026年4月26日

顧客資産の分別管理において、金銭の保全措置として利用される方法はどれか。

証券会社が破綻しても顧客の資金が安全に返還されるよう信託銀行等に信託して固有財産と厳格に区分管理す…

2026年4月26日

金融サービス提供法に基づく「重要事項の説明」において、説明が義務付けられている項目はどれか。

顧客の投資判断に影響を及ぼす元本欠損のリスクやその要因（金利、為替等）についての説明が義務付けられ…

2026年4月26日

「特定投資家」に分類された法人が「一般投資家」への移行を申し出た場合、証券会社はどう対応すべきか。

移行の申し出があった場合、業者は承諾手続きを行い適合性の原則や契約締結前交付書面の交付等の保護規定…

2026年4月26日