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外務員 (証券) 内部管理責任者

「外務員 (証券) 内部管理責任者」の記事一覧

空売りの価格規制（アップティック・ルール）が適用されない例外的な取引はどれか。

相場への影響が小さいとみなされる一定数量以内の個人の信用売り等の小口取引は価格規制の適用除外とされ…

2026年4月26日

顧客向けの投資セミナーで使用する配布資料は、広告等の規制対象となるか。

セミナーの配布資料やスライドも多数の顧客への勧誘に該当するため事前に社内の広告審査部門の承認を得る…

2026年4月26日

顧客から外務員個人に対して高額な贈答品や金銭の謝礼が申し出られた場合の対応として正しいものはどれか。

癒着の防止や公正な職務遂行の観点から顧客からの金品等の受領は社内規程で厳しく制限または禁止されてい…

2026年4月26日

外国PEPs（外国の重要な公的地位にある者）に該当する顧客と取引を行う場合の承認プロセスとして適切なものはどれか。

マネー・ローンダリング対策において高リスク顧客に分類されるため取引開始時には経営管理レベルの承認が…

2026年4月26日

投資信託の販売において「乗換え勧誘」を行う際、顧客に対して説明すべき事項として特に重要なものはどれか。

顧客にとって不利となる手数料の二重負担や税金の発生などの事実を十分に説明し理解を得なければならない。

2026年4月26日

証券・金融商品あっせん相談センター（FINMAC）による「あっせん」の特徴はどれか。

中立公正なあっせん委員が双方の主張を聞き歩み寄りを促して合意による紛争解決を目指す裁判外の手続きで…

2026年4月26日

投資信託の過去の運用実績を広告に表示する場合の留意点はどれか。

過去の実績はあくまで過去のものであり将来の成果を示唆・保証するものではないことを顧客に明確に示す必…

2026年4月26日

自己の計算による取引を有利に行う目的で、顧客の大量の注文を市場に発注する前に自社で同銘柄を先回りして売買する行為はどれか。

顧客の注文情報を利用して自己の利益を図る行為であり証券会社の役職員に厳格に禁止されている。

2026年4月26日

サイバー攻撃により顧客の個人情報が漏洩した疑いがある場合、最初に取るべき行動はどれか。

情報セキュリティインシデント発生時は直ちにネットワークを切り離し二次被害や漏洩の拡大を防ぐことが最…

2026年4月26日

金融庁による業務改善命令を受けた業者が提出しなければならないものはどれか。

指摘された問題点の原因究明と具体的な再発防止策をまとめた業務改善計画書を金融庁へ提出し履行する義務…

2026年4月26日