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外務員 (証券) 内部管理責任者

「外務員 (証券) 内部管理責任者」の記事一覧

金融商品取引業者の従業員が、友人から投資の助言を求められた場合の適切な対応はどれか。

従業員が個人的に投資助言を行い報酬を得る行為は法令違反や社内規程違反となる可能性が高いため控える。

2026年4月26日

レバレッジ型・インバース型ETF等の複雑な商品を一般投資家に勧誘する際に留意すべき点はどれか。

仕組みが複雑で短期的な価格変動リスクが大きいため顧客の知識や目的に適合するか厳格な審査が必要である。

2026年4月26日

風説の流布の手段として「インターネットの掲示板やSNSへの書き込み」は規制の対象となるか。

媒体や匿名性を問わず不特定多数に虚偽の情報を拡散して相場を変動させる目的があれば処罰の対象となる。

2026年4月26日

金融商品取引業者の自己資本規制比率において、固定資産はどのように扱われるか。

換金性の低い固定資産等はリスク顕在化時に直ちに充当できないため自己資本の額から控除して計算する。

2026年4月26日

マイナンバー（個人番号）を顧客から取得する際の本人確認（番号法に基づく確認）で正しいものはどれか。

正しい番号であるかの確認（番号確認）と手続きを行う者が本人であるかの確認（身元確認）の双方が厳格に…

2026年4月26日

監査部門が行うテーマ監査（特別監査）の対象として適切なものはどれか。

テーマ監査は特定の重要なリスク領域や臨時に発生した問題に焦点を当てて集中的に実施される。

2026年4月26日

広告等において「元本割れのリスク」を表示する際の適切な方法はどれか。

リスクや手数料等の重要事項は顧客が容易に認識できるよう文字の大きさや色に配慮して明瞭に表示しなけれ…

2026年4月26日

一種外務員資格を持たない二種外務員が行うことができる業務はどれか。

二種外務員は現物株式やデリバティブ等を除く国債や投資信託などの比較的リスクの低い有価証券の勧誘が可…

2026年4月26日

満75歳以上の高齢者に対するデリバティブ取引の勧誘について、一般的な社内規則の対応はどれか。

高リスク商品であるため適合性の原則から高齢者への勧誘は原則制限するか管理職の厳格な承認を要する。

2026年4月26日

会社関係者であってもインサイダー取引の適用除外となる取引はどれか。

未公表の重要事実を知る前に締結された一定の要件を満たす持株会等による定時定額の買付けは適用除外とな…

2026年4月26日