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外務員 (証券) 内部管理責任者

「外務員 (証券) 内部管理責任者」の記事一覧

アナリストが特定の銘柄のレポートを公表する前に、自己の計算で当該銘柄を売買する行為はどう扱われるか。

顧客に対する公正性を損ない利益相反を引き起こすためレポート公表前の自己売買は厳格に禁止されている。

2026年4月26日

内部通報窓口（ヘルプライン）の設置において推奨される体制はどれか。

通報の心理的ハードルを下げ客観性を担保するために社外にも通報窓口を設けることが望ましい。

2026年4月26日

特定の株式の売買を誘引する目的で、相場が変動していると誤解させるような情報を流す行為はどれか。

相場の変動を図る目的で虚偽の情報や根拠のない噂を流す行為は風説の流布として禁止される。

2026年4月26日

金融商品取引業者が提供するスマートフォンの取引アプリ内での表示について、広告規制の対象となるか。

アプリケーション内の画面表示であっても投資勧誘を目的とする場合は広告等とみなされ規制対象となる。

2026年4月26日

金融商品取引業の登録を受けるための要件として誤っているものはどれか。

登録要件として自己資本規制比率は120%以上を維持することが求められている。

2026年4月26日

犯罪収益移転防止法において、法人の口座開設時に確認が不要な事項はどれか。

法人の取引時確認において代表者の家族構成までを確認する義務は法令上規定されていない。

2026年4月26日

テレワーク環境下における情報セキュリティ管理において最も適切な措置はどれか。

テレワークにおいては通信の暗号化や多要素認証を用いて情報漏洩リスクを低減することが求められる。

2026年4月26日

未成年者との金融商品取引において、法定代理人（親権者）の同意がない契約はどうなるか。

民法の規定により法定代理人の同意を得ずに未成年者が行った法律行為は原則として取り消すことができる。

2026年4月26日

損失補填規制の「財産上の利益の提供」に含まれないものはどれか。

一般的なノベルティの提供は社会通念上妥当な範囲であれば損失を補填するための財産上の利益の提供には該…

2026年4月26日

BCP（事業継続計画）の実効性を高めるために内部管理責任者が行うべき措置はどれか。

環境の変化やシステムの更新に合わせて訓練を実施し計画の脆弱性を洗い出して見直すことが不可欠である。

2026年4月26日