HOME
外務員 (証券) 内部管理責任者

「外務員 (証券) 内部管理責任者」の記事一覧

金融サービス提供法に基づく損害賠償請求において、顧客側が立証責任を負わない（業者が立証しない限り推定される）事項はどれか。

業者が重要事項の説明を怠った事実と損害の発生が立証されればその間の因果関係は推定される。

2026年4月26日

ウォッシュセール（仮装売買）の主な目的はどれか。

権利の移転を目的とせず自己の売りと買いを対当させ市場が活況であると誤認させる不公正取引である。

2026年4月26日

「金融商品取引業者は顧客に対して忠実義務を負う」とはどのような意味か。

顧客との間に利益相反が生じるおそれがある場合には常に顧客の最善の利益を優先して行動しなければならな…

2026年4月26日

投資信託の乗換え勧誘を行う際に交付が義務付けられている書面はどれか。

手数料の二重負担等を防ぐため乗換えの理由やコストの差等を記載した書面を交付し説明する義務がある。

2026年4月26日

金融ADR制度（裁判外紛争解決手続き）の特徴はどれか。

裁判に比べて手続きが簡易で費用も安く専門家の介入により迅速な紛争解決を目指す制度である。

2026年4月26日

法令等に基づく表示事項を記載した書面を顧客の自宅にポスティングする行為は広告等に該当するか。

チラシのポスティングやダイレクトメールの送付等も多数の者を対象とする投資勧誘であるため広告等の規制…

2026年4月26日

取引時確認において顧客が本人確認書類の提示を拒否した場合の措置はどれか。

犯罪収益移転防止法に基づき顧客が取引時確認に応じない場合は確認ができるまで取引を拒絶しなければなら…

2026年4月26日

「疑わしい取引」の届出における判断基準として不適切なものはどれか。

疑わしい取引の判断は社内規則等に基づく客観的な基準と取引の不自然さ等の事実に基づいて組織的に行う。

2026年4月26日

企業買収に関する未公表の情報を職務上知り得た銀行員が、その企業の株を買付対象とした場合、どの規制に抵触するか。

公開買付け等に関する事実を職務上知った関係者が公表前に当該株券等を売買することは禁止されている。

2026年4月26日

日本証券業協会の規則において、顧客からの苦情処理状況を定期的に報告する先はどこか。

協会員は苦情の発生状況や処理状況を取りまとめ日本証券業協会に対して定期的に報告する義務がある。

2026年4月26日