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外務員 (証券) 内部管理責任者

「外務員 (証券) 内部管理責任者」の記事一覧

電子交付による書面交付を行う場合、顧客に提供しなければならない方法はどれか。

電子交付は書面交付の代替であるため顧客が内容を印刷・保存（記録）できる状態で提供されなければならな…

2026年4月26日

NISA制度における「成長投資枠」と「つみたて投資枠」の併用について正しいものはどれか。

2024年からの新NISA制度では成長投資枠とつみたて投資枠を同一の金融機関で併用することが可能である。

2026年4月26日

金融商品取引業者のウェブサイト上の「文字の大きさ」に関する広告規制の特例（免除規定）はどれか。

パソコンやスマホ等のディスプレイ上ではユーザー側で拡大縮小が可能なため文字の大きさの指定要件は適用…

2026年4月26日

顧客からの注文がインサイダー取引に該当する疑いがある場合の対応として適切なものはどれか。

インサイダー取引の未然防止は証券会社の重要責務であり疑わしい場合は注文を受託してはならない。

2026年4月26日

有価証券届出書が提出された後、その効力が発生するまでの期間（待機期間）は原則として何日か。

投資家が情報を開示されてから判断する時間を与えるため原則として届出書の受理日から15日経過後に効力が…

2026年4月26日

インサイダー取引防止のため、証券会社の役職員が自己の計算で株式取引を行う場合の一般的な社内ルールはどれか。

自社の規定に基づき事前の売買承認の取得や短期売買の禁止など厳格な制限が設けられている。

2026年4月26日

適合性の原則が厳格に適用されるべき投資家の区分はどれか。

金融知識や経験が限られる一般投資家に対しては投資目的等に照らした適切な勧誘を行う適合性の原則が重視…

2026年4月26日

分別管理の状況について証券会社に義務付けられている外部監査の頻度はどれか。

顧客資産が適切に保全されているかを確認するため少なくとも年に1回以上外部の公認会計士等の監査を受ける…

2026年4月26日

契約締結時交付書面の交付の目的はどれか。

契約成立後に約定内容や手数料等を記載した書面を交付し取引内容の確認とトラブル防止を図る。

2026年4月26日

比較広告を作成する際に遵守すべき事項はどれか。

比較広告は客観的に実証されている事実に基づき消費者を誤認させないよう公正に表示しなければならない。

2026年4月26日