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外務員 (証券) 内部管理責任者

「外務員 (証券) 内部管理責任者」の記事一覧

証券会社が顧客の「空売り」注文を受託する際に確認すべき規制はどれか。

一定の数量を超える空売りについては直近の公表価格以下での売り付けを禁止する価格規制が適用される。

2026年4月26日

外務員が顧客の自宅を訪問する際に遵守すべき事項として適切なものはどれか。

顧客の迷惑となる時間帯（深夜や早朝）の訪問や電話勧誘は禁止行為として明確に規定されている。

2026年4月26日

営業店における内部管理体制の適切性を定期的に点検・評価する役割を担うのは誰か。

営業部門から独立した内部監査部門が定期的に支店の業務や管理体制の適切性を監査し経営陣に報告する。

2026年4月26日

適格機関投資家を相手方とする有価証券の私募における特例の主な理由はどれか。

適格機関投資家は金融の専門知識と豊富な経験を持つため開示規制等の情報提供義務が大幅に免除される。

2026年4月26日

投資顧問契約におけるクーリング・オフの行使期間は法定書面の受領日から原則何日以内か。

金融商品取引法に基づき投資顧問契約（投資助言契約）は書面受領日から10日以内であれば契約解除が可能で…

2026年4月26日

偽計を用いて有価証券の相場を変動させた場合の刑事罰の対象は誰か。

不公正取引である偽計による相場操縦を行った行為者は個人であっても厳重な刑事罰の対象となる。

2026年4月26日

広告等において「手数料無料」と表示する場合の留意点はどれか。

手数料が無料であっても他に顧客が負担する費用がある場合は有利誤認を避けるため明記しなければならない。

2026年4月26日

内部通報制度（ヘルプライン）の適切な運用として求められる要件はどれか。

通報者が不利益を被らないよう匿名性を保護し不正の早期発見と是正を図る体制が必須である。

2026年4月26日

証券事故（法令違反等）が発生した場合の金融庁等への報告・届出義務はどうなっているか。

金融商品取引法に基づき役職員の不祥事件等が発生した場合は遅滞なく所管の財務局等へ届け出る義務がある。

2026年4月26日

犯罪収益移転防止法において、法人の「実質的支配者」を確認する際の一般的な議決権の基準割合はどれか。

法人の事業経営を実質的に支配することが可能な関係にある者として原則25％を超える議決権を持つ者を特定…

2026年4月26日