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外務員 (証券) 内部管理責任者

「外務員 (証券) 内部管理責任者」の記事一覧

馴合売買（なれあいばいばい）に該当する行為はどれか。

あらかじめ他人と申し合わせて売り買いの注文を同時期に発注し約定させる不公正取引である。

2026年4月26日

顧客情報の漏洩を防ぐ「クリアデスク・クリアスクリーン」のルールとして適切なものはどれか。

情報漏洩を物理的およびシステム的に防ぐため離席時の書類の片付けと画面のロックを徹底する。

2026年4月26日

成年年齢の引き下げに伴いNISA口座を開設できる年齢の要件は現在どうなっているか（2026年時点）。

2022年4月の民法改正に伴いNISA口座の開設可能年齢は18歳以上となっている。

2026年4月26日

引受部門が把握した発行会社の未公表情報を営業部門が顧客への勧誘に利用する行為はどう扱われるか。

チャイニーズウォールによって部門間の情報伝達を遮断し不公正取引や利益相反を防ぐ必要がある。

2026年4月26日

金融商品取引業者がYouTuberに報酬を支払い自社サービスのPR動画を作成させた場合、広告審査の対象となるか。

業者から報酬を得て行うアフィリエイトやPR動画等は業者の広告とみなされ審査の対象となる。

2026年4月26日

外務員が退職した場合、金融商品取引業者はいつまでに外務員登録の抹消手続きを行う必要があるか。

所属する協会員は外務員が退職等により職務を行わなくなった場合遅滞なく抹消申請を行う義務がある。

2026年4月26日

内部管理責任者が不正を発見した場合の適切な報告ルートはどれか。

不正行為等の重大な事案は速やかに経営陣や所管部門へ報告し組織的な対応を図る必要がある。

2026年4月26日

犯罪収益移転防止法に基づく取引時確認において顔写真のない本人確認書類（健康保険証等）を提示された場合の追加措置はどれか。

顔写真のない書類の場合は別の本人確認書類の追加提示や転送不要郵便での住所確認等が必要である。

2026年4月26日

安定操作取引に関する届出書の提出先はどこか。

有価証券の募集等に伴う安定操作取引を行う場合は内閣総理大臣（金融庁長官等）への届出が必要である。

2026年4月26日

リスク管理において「オペレーショナル・リスク」に該当するものはどれか。

事務の不備やコンピュータシステムの障害など業務運営上発生するリスクを指す。

2026年4月26日