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外務員 (証券) 内部管理責任者

「外務員 (証券) 内部管理責任者」の記事一覧

金融商品取引業者が説明義務を怠り顧客に損害を与えた場合の責任追及の根拠となる主な法律はどれか。

金融商品の販売等に関する法律（現・金融サービス提供法）に基づき業者は損害賠償責任を負う。

2026年4月26日

景品表示法において一般懸賞に係る景品類の最高額は懸賞による取引価額の何倍までと定められているか。

一般懸賞の景品類の最高額は取引価額の20倍（金額が10万円を超える場合は一律10万円）までとされる。

2026年4月26日

会社関係者から未公表の重要事実の伝達を受けた者（情報受領者）に対するインサイダー取引規制の扱いはどれか。

情報受領者も会社関係者と同様にその情報が公表される前に当該銘柄を売買することは禁止される。

2026年4月26日

高齢顧客への投資勧誘において協会の規則上求められる対応はどれか。

適合性の原則に則り管理職や内部管理責任者等が勧誘の妥当性を慎重に確認する体制が求められる。

2026年4月26日

職務上知り得た顧客の秘密情報を第三者に提供できる例外的なケースはどれか。

守秘義務は原則厳守であるが法令に基づく強制力を伴う公的機関からの要求には応じる必要がある。

2026年4月26日

金融商品仲介業者が行うことができない業務はどれか。

仲介業者は顧客から直接金銭や有価証券を預かることが法令で固く禁じられている。

2026年4月26日

契約締結前交付書面の文字の大きさについて法令上の規定はあるか。

顧客が読みやすいよう原則として8ポイント以上の文字で記載することが定められている。

2026年4月26日

営業店監査の主な目的として適切なものはどれか。

営業店が法令や社内規則を遵守し適正に業務を行っているかを確認・指導することが目的である。

2026年4月26日

特定投資家（プロ）から一般投資家（アマ）へ移行できる「移行可能特定投資家」に該当しないのはどれか。

銀行や証券会社などの適格機関投資家は常に特定投資家として扱われ移行の対象外である。

2026年4月26日

上場会社の役員等が自社の株式を売買して得た短期売買利益（6ヶ月以内の反対売買）はどうなるか。

インサイダー取引を未然に防ぐため6ヶ月以内の短期売買による利益は会社に提供しなければならない。

2026年4月26日