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外務員 (証券) 内部管理責任者

「外務員 (証券) 内部管理責任者」の記事一覧

「名義貸し」の禁止とは何を意味するか。

証券会社以外の者が証券会社の名義を用いて無登録で営業を行うことを防ぐための規制である。

2026年4月26日

インシデント（システム障害や情報漏洩等）発生時の初動対応として最も重要なものはどれか。

被害を最小限に抑え関係機関へ速やかに報告することが内部管理体制として不可欠である。

2026年4月26日

投資信託の分配金落ち後の基準価額が個別元本を下回った場合、その分配金は何と呼ばれるか。

元本の一部払い戻しに相当するため非課税の特別分配金として扱われる。

2026年4月26日

相場操縦の「仮装売買」とはどのような行為か。

同一人物が同じ時期に同じ価格で売りと買いの注文を出し活発に取引されているよう装う行為。

2026年4月26日

景表法の「有利誤認」を防ぐため、キャンペーン広告において明記すべき事項はどれか。

一部の顧客にしか適用されない条件を隠して全ての人に有利であると誤認させないよう明記する。

2026年4月26日

金融商品取引業者に対する行政処分の中で最も重いものはどれか。

著しい法令違反や公益を害する行為があった場合、金融庁は業者の登録を取り消すことができる。

2026年4月26日

反社会的勢力と判明した口座への対応として正しいものはどれか。

基本方針や約款に基づき速やかに取引を遮断し口座の解約等を行う。

2026年4月26日

非居住者（海外赴任等）となった顧客の証券口座はどうなるのが原則か。

日本の居住者を前提とした税制や法令の適用外となるため海外からの新規取引は原則制限される。

2026年4月26日

「風説の流布」と「偽計」の違いについて、偽計の一般的な定義はどれか。

虚偽の情報を流す風説に対し、偽計は投資家を欺くための意図的な計略や詐術を指す。

2026年4月26日

内部監査の指摘事項に対する改善状況のフォローアップは誰が行うべきか。

指摘事項が確実に改善されたかを独立した監査部門等が継続的に確認し経営陣に報告する。

2026年4月26日