素早く問題を解いてInput⇔Outputを繰り返し！
会員レベル
ログイン
メンバーシップアカウント
会員レベル
ログイン
メンバーシップアカウント
HOME
外務員 (証券) 内部管理責任者
「外務員 (証券) 内部管理責任者」の記事一覧
契約締結前交付書面の交付義務が免除されるのはどの場合か。
特定投資家に対しては知識と経験が十分であるため交付義務が免除される。
2026年4月26日
広告等の審査を行う社内責任者は誰か。
広告等が法令等に違反していないかを審査する権限と責任を持つ。
2026年4月26日
インサイダー取引規制の対象となる情報はどれか。
未公表の会社関係の重要事実を知りながら取引を行うことは禁止される。
2026年4月26日
適合性の原則において最も重視すべき顧客情報はどれか。
顧客の知識・経験・財産状況・投資目的に応じた勧誘が求められる。
2026年4月26日
内部管理責任者が兼務できない役職はどれか。
利益相反や牽制機能の喪失を防ぐため営業部門の長との兼務は禁止される。
2026年4月26日
内部管理責任者に選任されるための必須資格はどれか。
日本証券業協会の内部管理責任者試験に合格する必要がある。
2026年4月26日
内部管理責任者の主要な職務はどれか。
法令や社内規則の遵守状況を管理・指導することが主務である。
2026年4月26日
株式投資型クラウドファンディング
2026年4月24日
NDA
2026年4月24日
Dividend
2026年4月24日
投稿のページ送り
1
…
47
48
49
…
148
