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外務員 (証券) 内部管理責任者

「外務員 (証券) 内部管理責任者」の記事一覧

顧客からの苦情処理における適切な対応はどれか。

内部管理責任者を中心に組織全体で迅速かつ適切に対応し再発防止を図る。

2026年4月26日

損失補填が例外的に認められるのはどのような場合か。

証券会社側の違法行為等による事故であることが確認された場合は認められる。

2026年4月26日

内部監査部門の要件として適切なものはどれか。

客観的かつ公正な監査を実施するため被監査部門から独立している必要がある。

2026年4月26日

高齢者への勧誘にあたり特に留意すべき事項はどれか。

高齢顧客には心身の状況や理解度を十分に確認し慎重に勧誘する必要がある。

2026年4月26日

広告等に必ず表示しなければならない項目はどれか。

顧客が不測の損害を被ることを防ぐため手数料とリスクの表示は必須である。

2026年4月26日

外務員登録簿を管理している機関はどこか。

金融庁から委任を受け日本証券業協会が外務員登録事務を行っている。

2026年4月26日

相場操縦行為に該当しないものはどれか。

リスク回避を目的とする正当なヘッジ取引は相場操縦には当たらない。

2026年4月26日

営業店の内部管理責任者は原則として誰が務めるか。

営業拠点における内部管理の最高責任者として通常は店長が務める。

2026年4月26日

金融商品取引業者の役職員に求められる原則はどれか。

顧客の利益を第一に考え誠実かつ公正に業務を遂行する義務がある。

2026年4月26日

金融商品取引法における「金商業者」の登録先はどこか。

内閣総理大臣から委任を受けた金融庁長官や財務局長に登録する。

2026年4月26日