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外務員 (証券) 内部管理責任者

「外務員 (証券) 内部管理責任者」の記事一覧

フロントランニング行為とは何か。

顧客の大口注文を知りながらその前に自己の計算で有利な価格で取引する禁止行為である。

2026年4月26日

疑わしい取引の届出先はどこか。

犯罪収益移転防止法に基づき金融庁長官（所管行政庁）へ速やかに届け出る。

2026年4月26日

証券会社の役職員が自己の計算で株式取引を行う場合の規制はどれか。

地場受けやインサイダー取引を防ぐため社内規則で厳格に制限または禁止される。

2026年4月26日

特定投資家から一般投資家への移行が認められる要件はどれか。

「移行可能」な要件を満たす特定投資家は申し出により一般投資家として扱われる。

2026年4月26日

未成年者の口座開設において通常必要となるものはどれか。

法定代理人である親権者の同意書および本人・親権者の確認書類が必要である。

2026年4月26日

空売りの価格規制（アップティック・ルール）の目的はどれか。

相場を下落させる意図的な空売りを防ぎ市場の公正な価格形成を維持する。

2026年4月26日

景品表示法において不当な表示とされるものはどれか。

実際よりも著しく有利であると消費者を誤認させる表示は禁止されている。

2026年4月26日

マネー・ローンダリング対策として重要な確認事項はどれか。

犯罪収益の移転を防ぐため厳格な本人確認と取引目的の確認が義務付けられる。

2026年4月26日

金融商品取引業における「最良執行方針」の目的はどれか。

顧客の注文を価格やコスト等において最も有利な条件で執行するための基本方針である。

2026年4月26日

断定的判断の提供による勧誘はなぜ禁止されているか。

確実であると誤解させ顧客の適切な投資判断を妨げるため禁止される。

2026年4月26日