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外務員 (証券) 内部管理責任者

「外務員 (証券) 内部管理責任者」の記事一覧

顧客の非公開情報の取り扱いにおいて適切な行動はどれか。

チャイニーズウォール等を設け顧客の非公開情報が不当に利用されないよう管理する。

2026年4月26日

金融商品仲介業者が行うことができない業務はどれか。

仲介業者は顧客から金銭や有価証券を直接受け取ることは法令で固く禁じられている。

2026年4月26日

投資信託の広告において表示が禁止されている事項はどれか。

将来の運用成果を保証または断定するような表示は顧客を誤認させるため禁止である。

2026年4月26日

外務員が悪質な法令違反を行った場合の処分はどれか。

金融庁は違反した外務員に対して登録の取消しや一定期間の職務停止を命じることができる。

2026年4月26日

反社会的勢力との取引を未然に防ぐための措置として適切なものはどれか。

契約時に暴力団排除条項を盛り込み反社会的勢力であることが判明した際に契約を解除する。

2026年4月26日

インサイダー取引の「重要事実」の公表時期として認められるのはどれか。

法定の報道機関2社以上に対して公開してから12時間が経過した時点で公表とされる。

2026年4月26日

役員および従業員の法令遵守を定めた社内規程を何と呼ぶか。

法令や倫理を遵守して業務を遂行するための具体的な指針をまとめたものである。

2026年4月26日

金融商品の販売等に関する法律（金融サービス提供法）における重要事項の説明義務違反の効果はどれか。

重要事項の説明を怠り顧客に損害が生じた場合、業者は損害賠償責任を負う。

2026年4月26日

クーリング・オフ制度が原則として適用されない取引はどれか。

上場株式等の金融商品取引は価格変動リスクが常にありクーリング・オフの対象外である。

2026年4月26日

個人情報保護法において「要配慮個人情報」に該当するものはどれか。

不当な差別や偏見が生じないよう特に配慮を要する情報であり病歴が含まれる。

2026年4月26日