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外務員 (証券) 内部管理責任者

「外務員 (証券) 内部管理責任者」の記事一覧

利益相反管理方針（コンフリクト・オブ・インテレスト）の策定が義務付けられるのはなぜか。

業者と顧客、または顧客間の利益相反を適切に管理し顧客保護を図るためである。

2026年4月26日

自己資本規制比率が何％を下回ると金融庁への届出が必要となるか。

120％を下回った場合、金融庁長官への届出が義務付けられている。

2026年4月26日

風説の流布に該当する行為はどれか。

相場を変動させる目的で虚偽の情報や噂を流すことは不公正取引として処罰される。

2026年4月26日

仮名取引や借名取引の勧誘が禁止されている理由はどれか。

真の権利者を隠蔽する取引は犯罪に悪用されるリスクが高いため厳格に禁止される。

2026年4月26日

インターネット上のアフィリエイト広告を証券会社が利用する場合の責任はどこにあるか。

業務委託先であるアフィリエイターの表示であっても証券会社が内容の管理責任を負う。

2026年4月26日

投資信託の目論見書には何種類あるか。

あらかじめ交付が義務付けられる交付目論見書と請求に応じて交付する請求目論見書がある。

2026年4月26日

社内でのインサイダー登録制度の目的はどれか。

内部者情報を得やすい立場の顧客を登録しインサイダー取引を未然に防止する。

2026年4月26日

分別管理の義務付けの主な理由はどれか。

業者の固有財産と顧客の財産を明確に区分し業者の倒産リスクから顧客資産を守る。

2026年4月26日

作為的相場形成に該当する行為はどれか。

相場を人為的に固定または変動させる目的で行う取引は禁止されている。

2026年4月26日

金融商品取引業者の資本金規制（最低資本金）の目的はどれか。

一定の財務基盤を要求することで業者の健全性を保ち投資家を保護する。

2026年4月26日