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外務員 (証券) 内部管理責任者

「外務員 (証券) 内部管理責任者」の記事一覧

反社会的勢力に対する基本方針として求められる姿勢はどれか。

組織全体として一切の関係を持たず不当要求を拒絶する体制の構築が求められる。

2026年4月26日

外務員資格を持たない者が行うことができる業務はどれか。

外務員資格を持たない者は金融商品の勧誘や受注等の外務行為を一切行ってはならない。

2026年4月26日

顧客の損失を補填する約束（利回り保証等）を行うことはどう扱われるか。

損失補填や利回り保証の約束は投資家の自己責任原則を歪めるため厳禁である。

2026年4月26日

顧客から預かった有価証券の担保権の実行等による処分を行う場合に必要な要件はどれか。

顧客の資産を業者が自己の都合で担保に入れる等の行為は事前の書面による同意が必須である。

2026年4月26日

デリバティブ取引における「相場操縦」に対する規制の適用はどうなるか。

現物取引だけでなくデリバティブ取引においても相場操縦行為は等しく禁止されている。

2026年4月26日

音声によるラジオCM等において、必ず説明すべき事項の扱いはどうなるか。

音声メディアであってもリスクや手数料等の重要事項は顧客が認識できるよう告知する義務がある。

2026年4月26日

安定操作取引が例外的に認められるのはどのような場合か。

有価証券の募集や売出しの際に一定の要件を満たす場合に限り例外的に許容される。

2026年4月26日

電子記録の不正アクセスを防ぐための措置として適切なものはどれか。

情報漏洩や改ざんを防ぐためアクセス権限を厳格に管理し履歴を監視する必要がある。

2026年4月26日

帳簿書類の保存期間として一般的な年数はどれか（金融商品取引法に基づく場合）。

取引記録などの重要な帳簿書類は原則として10年間の保存が義務付けられている。

2026年4月26日

金融商品の取引において「自己責任の原則」が成立するための前提は何か。

業者が適切な情報提供を行い顧客がそれを理解した上で判断することが前提となる。

2026年4月26日