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外務員 (証券) 内部管理責任者

「外務員 (証券) 内部管理責任者」の記事一覧

見せ玉（みせぎょく）とはどのような行為か。

他の投資家を誤認させて取引を誘引する目的で発注し約定前に取り消す不公正取引である。

2026年4月26日

外務員が顧客から個人的に金銭を借り入れる行為は認められるか。

顧客との金銭の貸借はトラブルの原因となりやすく証券業協会の規則で禁止されている。

2026年4月26日

成年後見制度を利用している顧客との取引において適切な対応はどれか。

行為能力が制限されているため正当な代理権を持つ成年後見人を通じて取引を行う。

2026年4月26日

投資助言・代理業と投資運用業の主な違いはどれか。

助言業はアドバイスのみを行い運用業は顧客に代わって投資判断と取引の執行を行う。

2026年4月26日

顧客との通話録音データの保存の主な目的はどれか。

勧誘が適切に行われたかの確認や紛争発生時の証拠として内部管理上重要である。

2026年4月26日

バスケット条項（金商法166条）が定める「重要事実」とは何か。

個別列挙されていない事実であっても投資家の判断に重大な影響を与えるものは重要事実となる。

2026年4月26日

ディスクロージャー（企業内容開示）の目的はどれか。

投資家が適切な投資判断を行えるよう企業の財務や事業の状況を公平に開示する制度である。

2026年4月26日

SNSを用いた投資勧誘において留意すべき点はどれか。

SNSやインターネットの書き込みであっても証券会社の業務として行う以上は広告規制の対象となる。

2026年4月26日

「特定口座」制度の主な目的はどれか。

証券会社が損益計算を行い顧客の納税に係る事務負担を軽減するための制度である。

2026年4月26日

企業が自社株買いを行う際に注意すべき主な規制はどれか。

未公表の重要事実がないことや市場価格を人為的に操作しないよう細心の注意を要する。

2026年4月26日