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外務員 (証券) 内部管理責任者

「外務員 (証券) 内部管理責任者」の記事一覧

顧客の注文を自社の自己売買部門の注文より優先して執行すべきとする原則を何と呼ぶか。

顧客の利益を最優先し自己の利益のために顧客の注文を不当に利用してはならない。

2026年4月26日

システムの脆弱性テストやペネトレーションテストを実施する主な目的はどれか。

外部からの攻撃リスクを可視化し顧客データや取引システムを防御する体制を強化する。

2026年4月26日

公開買付け（TOB）に関する事実を知った者が行うインサイダー取引の対象銘柄はどれか。

公開買付け等が行われる事実を知って対象企業の株券等を売買することは規制される。

2026年4月26日

有価証券届出書の提出が必要となる「募集」の定義（人数基準）はどれか。

新たに発行される有価証券の取得勧誘で50名以上の多数の者を相手方とする場合は募集に該当する。

2026年4月26日

金融機関が顧客のマイナンバー（個人番号）を取得する主な目的はどれか。

所得税法等の法令に基づき税務当局に提出する書類に記載するために取得が義務付けられている。

2026年4月26日

証券会社における「チャイニーズウォール」とは何を指すか。

法人部門が取得した内部情報が営業部門等に漏れインサイダー取引に悪用されるのを防ぐ措置。

2026年4月26日

目論見書の交付を電子情報処理組織（電子交付）で行う場合の要件はどれか。

あらかじめ顧客から書面または電磁的方法による承諾を得た場合にのみ電子交付が認められる。

2026年4月26日

NISA（少額投資非課税制度）口座の開設において留意すべき点はどれか。

NISA口座はすべての金融機関を通じて同一年において1人1口座しか開設できない。

2026年4月26日

金融庁による「立入検査」の主な目的はどれか。

法令遵守状況やリスク管理体制が適切に機能しているかを直接立ち入って検証する。

2026年4月26日

BCP（事業継続計画）の策定が求められる理由はどれか。

大規模災害時等でも金融インフラとしての機能を維持し投資家を保護するためである。

2026年4月26日