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金融コンプライアンス・オフィサー 1級

「金融コンプライアンス・オフィサー 1級」の記事一覧

2026年5月25日

3種資金移動業

2026年5月25日

2種資金移動業

2026年5月25日

2026年5月25日

1種資金移動業

2026年5月25日

「顧客への情報提供」において、金融機関が「最善の利益」を追求するために回避すべき状況はどれか。

顧客の利益よりも自社の収益を優先する姿勢は、フィデューシャリー・デューティーに著しく反する。

2026年5月25日

「個人データの安全管理」において、物理的・技術的な措置以外に求められる「組織的」な措置はどれか。

仕組みとしての管理体制を整え、誰が何をすべきかを明確にすることが組織的安全管理の基本である。

2026年5月25日

「反社会的勢力」との取引を解消するために、銀行が民事訴訟を提起する場合の法的根拠として一般的なものは。

あらかじめ契約に盛り込んだ暴排条項を根拠に、適法に関係を断ち切る手続きを進める。

2026年5月25日

「三つのディフェンスライン」において、外部監査人（会計監査人）や当局との関係における内部監査部門の役割は。

外部の視点と連携することで、組織全体のガバナンスの実効性を多角的に高めることができる。

2026年5月25日

金融商品取引法において、他人に「重要事実」を伝達する行為が規制されるのは、どのような場合か。

情報を悪用して市場を歪める意図がある伝達行為は、実際に取引が行われなくても規制の対象となる。

2026年5月25日