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金融コンプライアンス・オフィサー 1級

「金融コンプライアンス・オフィサー 1級」の記事一覧

「オフサイト・モニタリング」の説明として適切なものはどれか。

資料、報告書、計数データなどを活用して遠隔地から状況を分析・監視する手法である。

2026年5月25日

銀行が保有できる事業会社の議決権割合の制限（5%ルール）の主な目的はどれか。

銀行が一般事業会社を支配することによるリスクの波及や、優越的地位の乱用を防止するための規制である。

2026年5月25日

内部通報制度（ヘルプライン）において、通報者の保護を定めている法律はどれか。

通報したことを理由に解雇や降格などの不利益な扱いを受けることを禁止している。

2026年5月25日

「不招請勧誘の禁止」が適用される取引種別として正しいものはどれか。

デリバティブなどリスクの高い特定の取引について、顧客の要請がない訪問や電話勧誘は禁止されている。

2026年5月25日

利益相反管理方針において、管理対象とすべき「利益相反」の典型例はどれか。

顧客の利益が銀行または銀行の他顧客によって不当に害される状況を管理する必要がある。

2026年5月25日

金融機関の「実効性評価」において、取締役会が評価すべき対象はどれか。

取締役会がその役割を適切に果たしているか、構成や運営のあり方を自己評価・分析することが求められる。

2026年5月25日

反社会的勢力からの不当要求に対し、民事上の対応として検討すべき法的手続はどれか。

物理的・精神的な圧力を排除するため、法廷を通じて面会を差し止める仮処分などの法的措置が有効である。

2026年5月25日

重要事実に該当する「決定事実」の発生タイミングとして正しい判断基準はどれか。

形式的な決議がなくても、法人の意思として実質的に決定された時点で重要事実に該当する。

2026年5月25日

「個人データの共同利用」を開始する際、あらかじめ本人に通知または公表すべき事項はどれか。

共同利用の目的、データの項目、利用者の範囲、管理責任者を本人に知らせる必要がある。

2026年5月25日

疑わしい取引の届出判断において、金融機関が参照すべきガイドラインの名称はどれか。

金融庁が公表しているガイドラインに基づき、リスクベース・アプローチによる管理が求められる。

2026年5月25日