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金融コンプライアンス・オフィサー 1級

「金融コンプライアンス・オフィサー 1級」の記事一覧

内部監査の「サンプリング調査」において、抽出されたサンプルから母集団全体を推測する手法を何と呼ぶか。

確率論に基づき、一部の抽出結果から全体のエラー発生率等を論理的に推定する手法である。

2026年5月25日

信託業務において受託者が負う「分別管理義務」とは何か。

受託者は、信託された財産を自身の資産や他の信託財産と混同しないよう厳格に区分管理しなければならない。

2026年5月25日

コンプライアンス・チェックリストの運用において、実効性を高めるための方法はどれか。

形式的なチェックに陥らないよう、具体的な運用の事実や根拠を確認できる仕組みにすることが重要である。

2026年5月25日

「広告等の規制」において、必ず表示しなければならない事項はどれか。

顧客が適切な投資判断を行えるよう、利益だけでなく負担すべき費用やリスクについても明示が必要である。

2026年5月25日

「顧客本位の業務運営（フィデューシャリー・デューティー）」の原則において重視される「最善利益」とは。

金融機関は顧客に対して誠実・公正に業務を行い、顧客の最善の利益を追求する義務を負う。

2026年5月25日

金融機関における「リスク文化」の醸成に最も大きな影響を与える要素はどれか。

コンプライアンスやリスク管理に対する経営陣の姿勢が、組織全体の価値観や行動様式を決定する。

2026年5月25日

暴力団追放運動推進センター（暴追センター）が果たす役割として正しいものはどれか。

暴追センターは、不当要求に対する相談や、暴力団員に対する訴訟の支援（代理訴訟等）を行う。

2026年5月25日

金融商品取引法において「重要事実」の公表とみなされる条件（12時間ルール）の対象はどれか。

代表権のある者が2つ以上の報道機関に公開し、12時間が経過した時点で公表済みとみなされる。

2026年5月25日

「匿名加工情報」の取り扱いにおいて禁止されている行為はどれか。

匿名加工情報は個人を特定できないように加工したものであり、元の本人を特定しようとする行為は禁止され…

2026年5月25日

「継続的顧客管理」において、高リスク顧客に対して実施すべき対応はどれか。

高リスクと判断された顧客については、情報の更新頻度を上げ、取引内容をより詳細に監視する必要がある。

2026年5月25日