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金融コンプライアンス・オフィサー 1級

「金融コンプライアンス・オフィサー 1級」の記事一覧

預金保険制度において、決済用預金（利息がつかない預金）の保護限度額はいくらか。

決済用預金（無利息、即時払、決済サービス提供可能）は、全額が保護対象となる。

2026年5月25日

顧客確認（KYC）において、法人の実質的支配者を確認する基準となる議決権割合は原則として何%超か。

法人顧客の意思決定に重要な影響を及ぼす25%超の議決権を持つ個人を確認する必要がある。

2026年5月25日

コンプライアンス・リスク管理基本方針において定義すべき「リスク・アペタイト」の概念はどれか。

組織が目標達成のためにどの程度のリスクを負う意図があるかを示す指標がリスク・アペタイトである。

2026年5月25日

「プロ投資家」から「アマ投資家」への移行を申請できる対象として適切なものはどれか。

金融商品取引法では、一定の条件を満たす法人は一般投資家（アマ）への移行を申し出ることができる。

2026年5月25日

指名委員会等設置会社において、経営の監督と執行の分離を目的として設置される役職はどれか。

指名委員会等設置会社では、執行役が業務執行を行い、取締役会がそれを監督する。

2026年5月25日

暴排条項に基づき契約を解除する際、金融機関が留意すべき点はどれか。

不当要求や危害を防止するため、警察などの外部専門機関と緊密に連携することが不可欠である。

2026年5月25日

金融ADR制度において、金融機関が負担すべき費用はどれか。

ADR機関の運営費用や手続実施費用は、原則として金融機関側が負担する仕組みとなっている。

2026年5月25日

個人情報の漏洩が発生した際に、個人情報保護委員会への報告が義務化される要件はどれか。

機微情報の漏洩や一定数以上の個人データの漏洩は法律に基づく報告義務が生じる。

2026年5月25日

内部監査の指摘事項に対する「フォローアップ」の目的はどれか。

指摘された問題点が適切に是正されているかを継続的に確認することがフォローアップの目的である。

2026年5月25日

未公表の重要事実を知った役員が、その公表前に株式を売却した場合の罰則規定について正しいものはどれか。

インサイダー取引には刑事罰（懲役・罰金）と行政罰（課徴金）の両方が科される可能性がある。

2026年5月25日