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金融コンプライアンス・オフィサー 1級

「金融コンプライアンス・オフィサー 1級」の記事一覧

外国為替及び外国貿易法において、北朝鮮への送金規制の主な目的はどれか。

外為法は安全保障上の理由から特定の国や地域に対する送金規制を行っている。

2026年5月25日

FATF（金融活動作業部会）による勧告において、金融機関に求められる「リスクベース・アプローチ」とは何か。

リスクに応じた強弱のある管理を行うことで効率的かつ効果的な対策を実施する手法である。

2026年5月25日

投資性のある金融商品販売時に義務付けられている「重要事項の説明」に含まれないものはどれか。

将来の不確実な事項について断定的判断を提供して勧誘することは禁止されている。

2026年5月25日

コンプライアンス・プログラムの進捗状況を確認し、改善を指示する責任者は誰か。

経営陣の一環として、代表取締役がコンプライアンス推進の最終責任を負う。

2026年5月25日

三機関（取締役会・監査役会・会計監査人）設置会社において、監査役の主な役割はどれか。

監査役は取締役の業務執行が法令・定款に適合しているかを監査する役割を担う。

2026年5月25日

反社会的勢力との関係を遮断するための具体的措置として適切でないものはどれか。

反社会的勢力との関係は理由の如何を問わず速やかに遮断しなければならない。

2026年5月25日

金融機関の苦情処理・紛争解決において利用される「指定ADR機関」の説明として正しいものはどれか。

ADRは中立公正な第三者が裁判によらずに紛争解決を図る手続である。

2026年5月25日

金融分野における個人情報の取り扱いにおいて、機微情報（センシティブ情報）に該当するものはどれか。

信条、社会的身分、病歴、犯罪歴などの情報は機微情報として厳格な管理が求められる。

2026年5月25日

内部監査部門が遵守すべき原則として「独立性」とともに不可欠なものはどれか。

内部監査人は公正な立場で監査を実施するために独立性と客観性を確保する必要がある。

2026年5月25日

金融商品取引法上のインサイダー取引規制において「会社関係者」に含まれない者はどれか。

単なる一般消費者は会社の内情に接する立場にある会社関係者には該当しない。

2026年5月25日