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金融コンプライアンス・オフィサー 1級

「金融コンプライアンス・オフィサー 1級」の記事一覧

銀行法において銀行が他業を行う際に必要とされる当局の認可の法的根拠はどれか。

銀行は預金者保護と健全経営の観点から原則として他業を営むことが禁止されている。

2026年5月25日

マネー・ローンダリング対策において「疑わしい取引」の届出先はどこか。

金融機関は疑わしい取引を検知した際、速やかに主務大臣（金融庁）に届け出なければならない。

2026年5月25日

コンプライアンス・マニュアルの策定・変更に関する最高決定機関として適切なものはどれか。

コンプライアンス経営の根幹を成すマニュアルの策定は経営の基本方針として取締役会が決定する。

2026年5月25日

金融商品取引法における「適合性の原則」に違反する行為はどれか。

顧客の知識、経験、財産の状況に照らして不適当な勧誘を行うことは適合性の原則に抵触する。

2026年5月25日

金融機関のコーポレートガバナンス・コードにおいて取締役会の責務に含まれないものはどれか。

取締役会は経営判断と監督を主導する場であり個別の実務執行の審査は適当ではない。

2026年5月25日

バックアップ

2026年5月24日

2026年5月23日

2026年5月23日

2026年5月23日

不当な比較広告

2026年5月23日