HOME
金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー

「金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー」の記事一覧

顧客から「自分の個人データを消去してほしい」と請求された場合、法律上の義務は。

利用目的外の利用や不正取得、不要になった場合など、法定の理由がある場合には消去に応じる義務がある。

2026年5月25日

投資信託の販売時に、顧客に対して交付が義務付けられている書類はどれか。

投資信託の購入を検討する顧客に対し、あらかじめ商品の内容やリスクを説明するための重要書類である。

2026年5月25日

「疑わしい取引」に該当するかを判断する際、最も重視すべき基準はどれか。

顧客の収入に見合わない多額の入出金や不自然な取引パターンなど、総合的な状況から判断する。

2026年5月25日

銀行法において、特定の者に対する信用供与の合計額が自己資本の一定割合を超えてはならない制限は。

特定の顧客グループに対するリスク集中を抑え、経営の健全性を維持するための規制である。

2026年5月25日

反社会的勢力から「寄付金」の要請があった場合のコンプライアンス上の対応は。

いかなる名目であっても、反社会的勢力への資金提供はコンプライアンス違反であり、拒否すべきである。

2026年5月25日

金融機関の職員が、顧客の未公開情報を利用して先回りして自分の口座で売買する行為は。

顧客の注文情報を利用して自己の利益を得る行為（フロントランニング）は、倫理的にも法的にも禁じられて…

2026年5月25日

解雇を行う場合、原則として何日前に予告を行う必要があるか。

労働者を解雇する場合、少なくとも30日前に予告するか、30日分以上の解雇予告手当を支払う必要がある。

2026年5月25日

個人情報の「第三者提供」に該当しないケースとして適切なものは。

利用目的の達成に必要な範囲内で業務委託先に提供する場合は、第三者提供には該当しない。

2026年5月25日

株主が、会社に対して役員の責任を追及するために提起する訴訟を何と呼ぶか。

会社に代わって株主が取締役等の責任を追及する訴訟を、株主代表訴訟という。

2026年5月25日

金商法において、未公開の重要事実をSNSに投稿して株価を操作しようとする行為は。

虚偽の情報や根拠のない噂を広めて相場を変動させる行為は、不公正取引として厳格に禁止されている。

2026年5月25日