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金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー

「金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー」の記事一覧

労働安全衛生法に基づき常時50人以上の労働者を使用する事業場に義務付けられているのは。

常時50人以上の事業場では産業医の選任や衛生委員会の設置などが義務付けられている。

2026年5月25日

経済制裁措置として資産凍結の対象となる「テロリスト」等を指定する主な国際枠組みは。

国連安全保障理事会の決議に基づきテロリスト等の資産凍結対象者が指定される。

2026年5月25日

誤振込を受けた受取人がその事情を知りながら預金を引き出し消費する行為の法的問題は。

原因のない利益を得た場合、受取人は民法上の不当利得として返還する義務を負う。

2026年5月25日

預金保険制度の対象とならない預金等の種類はどれか。

外貨預金、譲渡性預金（CD）などは預金保険制度による保護の対象外である。

2026年5月25日

電子署名法において手書きの署名や押印と同等の法的効力が認められる条件は。

一定の要件を満たす電子署名が施された電子文書は真正に成立したものと推定される。

2026年5月25日

内部監査部門がコンプライアンス態勢をチェックする際の独立性に関する記述で正しいものは。

内部監査部門は客観的な立場を保つため業務執行ラインから独立していなければならない。

2026年5月25日

適合性の原則の適用対象外となる投資家区分はどれか。

金融商品取引法においてプロ同士の取引では適合性の原則の一部適用が除外される。

2026年5月25日

漏洩が発生した場合に個人情報保護委員会への報告が義務化される要件はどれか。

一定数以上の漏洩や、要配慮個人情報の漏洩など、権利利益を害するおそれが高い場合は報告が義務。

2026年5月25日

高リスク取引と判断された顧客に対して行うより厳格な確認手続きを何と呼ぶか。

高リスクの顧客や取引に対しては資産の源泉の確認など通常より詳細な調査（EDD）が必要となる。

2026年5月25日

株主総会において決議が必要な事項のうち「取締役の選任」はどの決議事項か。

取締役の選任や計算書類の承認などは通常、発行済株式の過半数が出席しその過半数で決する普通決議で行わ…

2026年5月25日