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金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー

「金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー」の記事一覧

銀行が業務委託（アウトソーシング）を行う際、銀行法に基づき確保すべき事項は。

銀行は業務を外部委託する場合でも、業務の健全かつ適切な運営を確保するため、委託先を監督する責任を負…

2026年5月25日

金融庁の「監査基準」等において、内部統制の4つの目的に含まれないものはどれか。

内部統制の目的は、業務の効率性、報告の信頼性、法令遵守、資産の保存の4つである。

2026年5月25日

投資勧誘において顧客に「元本保証」と誤解させるような表示を行うことは何に該当するか。

金融商品取引法では、不確実な事項について断定的な判断を提供し、または確実であると誤解させる表示を禁…

2026年5月25日

取引時確認において、顧客が「外国の重要な公的地位にある者」に該当する場合の対応は。

PEPs（外国の重要な公的地位にある者）との取引は、通常の取引よりも厳格な確認手続きが法律で義務付けら…

2026年5月25日

テレワーク時に公衆Wi-Fiを利用して業務システムに接続する際の適切な安全対策は。

通信内容の盗聴を防ぐためVPN等の暗号化技術を利用することが推奨される。

2026年5月25日

金融機関の利益と顧客の利益が対立する場合の管理方法として適切でないものは。

コンプライアンス上、顧客の利益を不当に害するような自社利益の優先は認められない。

2026年5月25日

銀行が広告を行う際に必ず表示しなければならない事項はどれか。

銀行法第12条の3に基づき広告等には銀行である旨や商号を明示しなければならない。

2026年5月25日

消費者が事業者の事務所等以外の場所（訪問販売等）で契約した際に無条件で解除できる制度は。

特定商取引法等に基づき一定期間内であれば無条件で契約解除できるのがクーリング・オフである。

2026年5月25日

反社会的勢力からの不当要求がメールで届いた場合の初動対応として不適切なものは。

個人の判断での返信は相手に揚げ足を取られるリスクがあるため組織的な対応が必要である。

2026年5月25日

特定の株式の売買が盛んであると他人に誤解させる目的で行う権利移転を伴わない取引は。

同一人物が同じ価格で売りと買いの注文を同時に出し出来高を装う行為は仮装売買として禁じられている。

2026年5月25日