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金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー

「金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー」の記事一覧

FATF（金融活動作業部会）が公表している国際的な基準の名称はどれか。

FATFはマネー・ローンダリングおよびテロ資金供与対策のための「40の勧告」を策定している。

2026年5月25日

取締役が自己または第三者の利益のために会社と取引を行う場合に必要となる手続きは。

会社法上、取締役の利益相反取引には取締役会（または株主総会）の承認が必要である。

2026年5月25日

契約締結時に相手方が詐欺を行っていた場合、民法上どのような権利が行使できるか。

詐欺または強迫による意思表示は民法に基づき取り消すことができる。

2026年5月25日

銀行法において銀行が毎年作成し公衆の縦覧に供さなければならない書類は。

銀行は業務や財産の状況を記載した説明書類（ディスクロージャー誌）を作成し公開する義務がある。

2026年5月25日

コンプライアンス態勢の構築において最終的な責任を負う主体はどこか。

金融機関のガバナンスにおいてコンプライアンス態勢の構築と運用は取締役会の責務である。

2026年5月25日

金融商品の広告において著しく事実と相違する表示を行うことを禁止している規制は。

金融商品取引法や景品表示法において消費者を誤認させる誇大広告は厳格に禁止されている。

2026年5月25日

他者が作成した調査レポートを社内会議資料として無断で複製配布する行為の問題点は。

他人の著作物を許諾なく複製し配布する行為は著作権法違反となる可能性がある。

2026年5月25日

懸賞を伴わない景品提供（総付景品）において提供できる景品類の限度額は。

景品表示法により総付景品の限度額は取引価額の20%（1000円未満は200円）等と定められている。

2026年5月25日

個人データを第三者に提供する場合に原則として必要となる手続きはどれか。

個人データを第三者に提供する際はあらかじめ本人の同意を得る必要がある。

2026年5月25日

労働基準法に基づき災害補償や賃金の支払い義務が生じる対象となる者はどれか。

労働基準法上の労働者であれば正社員、パート、アルバイトを問わず保護の対象となる。

2026年5月25日