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金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー

「金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー」の記事一覧

重要事項の説明義務を課されている対象者はどのような者か。

金融サービス提供法は金融商品の販売を行うすべての業者に説明義務を課している。

2026年5月25日

職場におけるパワーハラスメントを構成する要素として適切なものはどれか。

パワハラは優越的な関係を背景に業務上必要かつ相当な範囲を超えた言動で就業環境を害することを指す。

2026年5月25日

取引時確認において顧客が法人の場合に確認が必須となる事項はどれか。

法人顧客の場合、その法人の事業経営を実質的に支配している個人の確認が必要である。

2026年5月25日

金融ADRにおける和解案の受諾について金融機関側に課せられている義務は。

指定紛争解決機関が提示した和解案に対し金融機関は原則としてこれを受諾しなければならない。

2026年5月25日

金融商品取引法において重要事実の公表とみなされるタイミングはどれか。

適時開示情報閲覧サービスでの公開や2つ以上の報道機関への公開から12時間が経過すること等が必要である。

2026年5月25日

経済制裁対象者への送金を確認した場合に外国為替及び外国貿易法に基づき必要な手続きは。

外為法に基づき資産凍結等の対象者への支払には財務大臣の許可が必要となる場合がある。

2026年5月25日

金融機関が同一顧客に対してアドバイザリー業務と融資業務を同時に行う場合に講じるべき措置は。

部門間で不適切な情報伝達を遮断する情報の障壁（チャイニーズウォール）の設置が求められる。

2026年5月25日

公益通報者保護法に基づき内部通報を行った職員に対して禁止されている不利益な取り扱いは。

内部通報を行ったことを理由に解雇や降格などの不利益な処遇を行うことは法律で禁止されている。

2026年5月25日

高齢者への金融商品販売において特に留意すべきガイドラインの内容はどれか。

高齢顧客に対しては知識や経験を考慮し家族の同席を推奨するなどより丁寧な説明が求められる。

2026年5月25日

外国公務員等に対して営業上の利益を得るために金銭を供与することを禁止している法律は。

不正競争防止法では国際的な商取引の公正を保つため外国公務員への贈賄を禁じている。

2026年5月25日