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金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー (生命保険)

「金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー (生命保険)」の記事一覧

募集人が顧客を訪問した際、最初に行うべきことはどれか。

自分がどこの会社の誰であるかを証明する証票を提示しなければならない。

2026年5月25日

契約者が契約の申し込みを撤回できる制度を何というか。

一定期間内であれば、無条件で申し込みの撤回ができる仕組みである。

2026年5月25日

コンプライアンスという言葉の本来の英語の意味に近いものはどれか。

「要求やルールに従うこと（comply）」が語源となっている。

2026年5月25日

保険料を受け取った際に、必ず行わなければならないことはどれか。

収受した金銭の証明として、会社規定の領収証を交付する必要がある。

2026年5月25日

契約の転換をする際に、顧客に伝えるべき事項はどれか。

顧客が不利益を被る可能性がある場合、その内容を確実に説明しなければならない。

2026年5月25日

暴力団などの反社会的勢力との関係を絶つ目的として適切なものはどれか。

反社会的勢力への資金提供を絶ち、市民社会の安全を確保することが目的である。

2026年5月25日

顧客の個人情報を取得する際に、原則として必要なことはどれか。

個人情報を取得する際は、何に使うのかという目的を明確に示さなければならない。

2026年5月25日

他人の署名を勝手に書く行為を何というか。

本人の承諾があったとしても、署名を偽造することは禁止されている。

2026年5月25日

不適切な指示を出す上司に対し、オフィサーが取るべき正しい行動はどれか。

組織の健全性を守るため、毅然とした態度で是正を促し、適切な報告ルートで対応する必要がある。

2026年5月25日

保険契約の基本的なルールを定めている民法の特別法はどれか。

保険契約に関する私法上のルールを定めたものが保険法である。

2026年5月25日