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金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー (管理職)

「金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー (管理職)」の記事一覧

不当要求を受けた際、警察へ被害届を出すべきタイミングとして適切なのは。

不当要求には初期段階から警察や専門機関と連携し、被害を未然に防ぐことが重要である。

2026年5月25日

銀行業務における外注取引において、下請法が適用される可能性があるのは。

資本金等の条件を満たせば、ソフトウェア開発や役務提供の委託にも下請法が適用される。

2026年5月25日

ハラスメントの相談に乗った同僚に対し、会社が不利益な取扱いをすることは。

被害者本人だけでなく、調査に協力した者や相談を受けた者への不利益取扱いも禁止されている。

2026年5月25日

重大なコンプライアンス違反に関する内部通報があった際、窓口が報告すべき先は。

組織的な統制を効かせるため、経営層や監査役に適切に情報が伝わるルートが必要である。

2026年5月25日

コルレス銀行との取引開始後、継続的に実施すべき事項はどれか。

相手行の経営環境や規制状況の変化に応じ、AML体制が維持されているかを継続的に確認する。

2026年5月25日

他の情報と照合しない限り特定の個人を識別できないように加工した情報を何というか。

仮名加工情報は、内部での分析等に利用する目的で、匿名加工情報より緩和された基準で作成できる。

2026年5月25日

内部通報制度の活性化のために、管理職が行うべき最も効果的な働きかけは。

報復を恐れず、組織の改善に貢献する行為として通報が尊重される文化が不可欠である。

2026年5月25日

適格機関投資家等特例業務（プロ向けファンド）において、一般投資家を勧誘できる人数制限は。

一般投資家が参加する場合、その人数は49人以下に制限されている。

2026年5月25日

労働基準法上の「管理監督者」に対し、支払う義務がある賃金はどれか。

管理監督者であっても深夜労働に対する割増賃金の支払いは免除されない。

2026年5月25日

暴力団員による不当な要求（暴対法違反）と、暴排条項に基づく契約解除の関係は。

暴対法は行政・刑事上の規制であり、暴排条項による解除は契約（民事）上の権利行使である。

2026年5月25日