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金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー (管理職)

「金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー (管理職)」の記事一覧

標的型攻撃メール訓練において、管理職が部下に対して強調すべき「開封後」の対応は。

感染を前提とした「迅速な報告」と「被害拡大防止（隔離）」が初期対応の要である。

2026年5月25日

抱き合わせ販売等の不公正な取引方法により損害を受けた顧客が、民事上行える請求は。

独占禁止法に基づき、侵害の停止（差止）や生じた損害の賠償を求めることができる。

2026年5月25日

業務上の必要性がある指導であっても、パワハラとみなされる可能性が高いのは。

指導の目的が正当でも、手段や態様が社会通念上相当な範囲を超えればパワハラとなる。

2026年5月25日

第三者委員会の委員として選任されるべき人物の条件として、最も適切なものはどれか。

調査の客観性と信頼性を担保するため、組織から完全に独立した専門家で構成される必要がある。

2026年5月25日

外為法上の支払等における本人確認において、提示を受ける書類として不適切なものはどれか。

写真のない通知カードは、単体では本人確認書類（顔写真付き）として認められない。

2026年5月25日

個人情報保護法に基づき、漏洩発生時に本人への通知が困難な場合に取るべき代替措置は。

本人への直接連絡が困難な場合は、事案の公表等を通じて本人の権利利益を保護する措置を講じる。

2026年5月25日

「何をすべきか」という具体的指針として、企業が定める規範を何というか。

抽象的な理念を、具体的な日常の行動レベルに落とし込んだものが行動規範である。

2026年5月25日

不招請勧誘が禁止されている商品において、例外的に勧誘が認められるケースはどれか。

不招請勧誘禁止の対象商品であっても、顧客自らの要請に基づく場合は勧誘が可能である。

2026年5月25日

法定休日に労働させた場合、最低何％以上の割増賃金を支払わなければならないか。

通常の残業（25%）よりも高い、35%以上の割増率が適用される。

2026年5月25日

反社会的勢力のチェックにおいて、公的なDB以外にSNSやネット情報を参照する目的は。

公的DBに未登録の最新情報を補足するために、公開情報の調査が有効な場合がある。

2026年5月25日