HOME
金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー (管理職)

「金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー (管理職)」の記事一覧

会社が許可していない個人のスマホやクラウドサービスを業務に利用することを何というか。

管理の及ばないツールからの情報漏洩リスクが高まるため、管理職は厳しく指導すべきである。

2026年5月25日

ハラスメントの調査で加害者と被害者の主張が食い違う場合、管理職が取るべき対応は。

客観的な証拠や周囲の証言を積み重ね、慎重に事実認定を行う必要がある。

2026年5月25日

海外拠点から日本の本社窓口へ通報があった際、留意すべき点はどれか。

現地の労働法やデータ保護法に抵触しないよう、グローバルな運用体制を構築する。

2026年5月25日

融資先に対し、融資額の一部を自社の預金として強制的に拘束させる行為を何というか。

実質的な金利を引き上げる行為であり、優越的地位の濫用として厳格に禁止されている。

2026年5月25日

組織的、人的、物理的安全管理措置に加えて、もう一つの要素はどれか。

暗号化、アクセス制限、ウイルス対策などの「技術的」な守りが必要である。

2026年5月25日

一般投資家が特定投資家への移行を希望した際、金融機関が拒絶できるのはどのような時か。

移行が顧客にとって不利益（保護の喪失）となると判断される場合は、移行を認めないことができる。

2026年5月25日

外為法に基づく経済制裁対象者への送金を誤って実行した場合に発生するリスクは。

国際的な資金洗浄対策への非協力とみなされ、厳しい処分や制裁を受ける可能性がある。

2026年5月25日

不祥事の芽を早期に見つけ、自ら正していく組織の能力を何というか。

管理職が現場の声を拾い、適切に対処することで、大きな不祥事への発展を防ぐ。

2026年5月25日

ESGのうち「G（ガバナンス）」において、金融機関が特に重視すべき事項はどれか。

組織が適正な運営を継続するための仕組みと透明性が、ガバナンスの本質である。

2026年5月25日

「固定残業代」を採用している場合でも、実際の残業時間が想定分を超えた時に必要な対応は。

固定分を超えた労働に対しては、別途割増賃金を支払わなければ労働基準法違反となる。

2026年5月25日