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金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー (管理職)

「金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー (管理職)」の記事一覧

パワハラの要件の一つ「優越的な関係」には、役職だけでなく何が含まれるか。

部下から上司、あるいは同僚間であっても、専門知識や人間関係による優位性があれば成立する。

2026年5月25日

法定された重要事実に該当しなくても、投資判断に著しい影響を与える事象を包括的に指す規定は。

具体的な列挙項目に漏れた予期せぬ重大事象も、この条項によってインサイダー規制の対象となる。

2026年5月25日

業界団体が、加盟各社に対して特定の取引先との取引を制限するよう指示する行為は。

個別の企業の競争を制限するような団体行動は、独占禁止法上の問題となる。

2026年5月25日

現地に赴かず、Web会議やデジタルデータを用いて行う監査手法を何というか。

DXの進展により、効率的なモニタリング手法としてリモート監査の導入が進んでいる。

2026年5月25日

匿名加工情報を作成する際、復元を不可能にするために行うべき処置は。

特定の個人を再識別できないよう、名前の削除や住所の抽象化、特異な数値の置き換えなどを行う。

2026年5月25日

金融機関が顧客の資産を適切に分別管理しているかを確認する外部監査を何というか。

顧客資産の安全性を担保するため、公認会計士等による専門的な監査を受ける義務がある。

2026年5月25日

暗号資産の移転に際し、送付人と受取人の情報を収集・共有する国際的なルールを何というか。

暗号資産を用いたマネロンを防ぐため、実名等の情報を取引間で引き継ぐ義務。

2026年5月25日

悪いニュースを報告した部下を叱責することを指す、不祥事隠蔽を招く態度の俗称は。

報告者を攻撃する風土では情報は遮断され、問題が深刻化するまで表面化しなくなる。

2026年5月25日

パスワードだけでなく、スマホへの通知や生体認証を組み合わせる仕組みを何というか。

複数の要素を組み合わせることで、なりすましによる不正アクセスを強力に防ぐ。

2026年5月25日

年次有給休暇の権利が発生してから消滅するまでの期間はどれか。

有給休暇の時効は2年であり、前年度分までは繰り越して使用することができる。

2026年5月25日