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金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー (管理職)

「金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー (管理職)」の記事一覧

暴力団員が「用心棒代」を要求してきた際、根拠となる法律はどれか。

暴対法に基づき、警察から中止命令を出してもらうなどの対応が可能。

2026年5月25日

トランスジェンダーの職員から通称名の使用希望があった際の管理職の対応として適切なのは。

個人のアイデンティティを尊重し、業務に支障がない範囲で柔軟に対応することが求められる。

2026年5月25日

競争者の顧客を、不当な利益をもって誘引する行為を何というか。

過大な景品や不適切なリベート等を用いて顧客を奪う行為は禁止されている。

2026年5月25日

通報対象者がコンプライアンス部長である場合、通報受付窓口はどうあるべきか。

調査の公正性を保つため、被通報者が調査に影響を及ぼさないルートを確保する必要がある。

2026年5月25日

金融機関が作成する「特定事業者作成書面」において特定すべきものは。

自社の業務や顧客、地域特性を分析し、どこにマネロンのリスクがあるかを特定・評価する。

2026年5月25日

個人情報保護法に基づき、データの開示請求に対して手数料を徴収することは可能か。

開示等の実施に関わる実費を勘案した合理的範囲内であれば、手数料の徴収が認められている。

2026年5月25日

金融機関は最良執行方針をどのように顧客に知らせる必要があるか。

顧客が事前に確認できるよう、見やすい場所への公示やウェブサイトでの公開が義務付けられている。

2026年5月25日

部下が不祥事を起こした際、管理職が指導や監督を怠っていた場合に問われる責任は。

直接の実行者でなくても、管理職として必要な監督を行っていなかった場合は責任を問われる。

2026年5月25日

「利益」と「倫理」が衝突する場面において、管理職が判断の拠り所にすべきものは。

企業の存在意義や社会的規範に基づいた行動規範が、究極の判断基準となる。

2026年5月25日

役員等が自社株を6ヶ月以内に売買して得た利益を、会社が請求できる制度を何というか。

不正な取引の有無に関わらず、役員等による短期的な投機を防ぐための規定である。

2026年5月25日