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金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー (管理職)

「金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー (管理職)」の記事一覧

厚生労働省の指針における「4つのケア」に含まれないものはどれか。

職場におけるケアは、本人、管理職、産業保健スタッフ、外部専門機関の4つが基本とされる。

2026年5月25日

ハラスメントの被害を相談した際に、逆に責められたり不当な扱いを受けることを何というか。

相談窓口や管理職の対応が不適切な場合、被害者の苦痛をさらに増大させることになる。

2026年5月25日

製造現場などで使われる「人・機械・材料・方法」の観点で原因を分析するフレームワークは。

不祥事の原因をMan（人）、Machine（設備）、Material（資料）、Method（方法）に分けて整理する。

2026年5月25日

カルテル等の違反を自ら当局に報告した企業に対し、課徴金を減免する制度を何というか。

違反の早期発見と解明を促進するため、自発的な申告者に対して制裁を減免する仕組み。

2026年5月25日

EU域内の居住者の個人データを保護するための厳格な規則を何というか。

日本企業であっても、EUの顧客を対象とする場合はGDPRの適用を受け、多額の制裁金リスクがある。

2026年5月25日

元本欠損を許容しない高齢者に対し、ハイリスクな仕組債を「絶対安全」として販売した場合の法的責任は。

説明義務違反や適合性原則違反により、顧客に生じた損害を賠償する責任を負う。

2026年5月25日

マネロン対策において、AIを活用して膨大な取引データから異常値を抽出する手法のメリットは。

高度なアルゴリズムを用いることで、巧妙化するマネロンの手口を早期に発見できる。

2026年5月25日

「第3の防衛線」として、独立した立場で内部統制を検証する部門はどれか。

現場（第1線）や管理部門（第2線）から独立して監査を行うのが内部監査の役割である。

2026年5月25日

紛争解決手続において、顧客が解決案を受け入れた場合に金融機関側が拒否できない性質を何というか。

金融ADR制度特有の仕組みであり、金融機関側は原則として解決案に従う義務を負う。

2026年5月25日

米国の法律で、世界中の企業による外国公務員への贈賄を厳しく規制しているものは。

米国証券市場に上場している企業等に対し、海外での汚職防止を義務付けている。

2026年5月25日