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金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー (管理職)

「金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー (管理職)」の記事一覧

証券会社が投資判断のレポート（リサーチ）を公表する前に、自社部門がその情報を基に取引する行為は。

リサーチ情報を利用して先回り売買を行う行為は、顧客の利益を害する不公正な取引となる。

2026年5月25日

暴力団を離脱してから一定期間（原則5年）を経過しない者に対する口座開設の扱いは。

離脱直後の者は密接な関係が残っている恐れがあるため、一定期間は厳格な制限の対象となる。

2026年5月25日

正社員と非正規雇用労働者の間で、不合理な待遇差を設けることを禁止する原則はどれか。

職務内容や責任の程度が同じであれば、雇用形態に関わらず同等の待遇を提供しなければならない。

2026年5月25日

個人データの取扱いを委託した業者が、さらに別の業者に再委託する場合に必要な手続は。

再委託先に対しても委託元が間接的に監督責任を負うため、適切な契約と管理が必要である。

2026年5月25日

不祥事発生時に、PCやサーバーのデータを解析して証拠を復元・調査することを何というか。

電子的記録を法的な証拠として活用するための解析技術をフォレンジックと呼ぶ。

2026年5月25日

顧客の取引目的や職業に変更がないか定期的に確認する際、回答がない顧客への対応として適切なものは。

確認が困難な顧客に対しては、リスク評価に基づき取引の一部制限などの措置を検討する。

2026年5月25日

株主、顧客、従業員、地域社会などの利害関係者を総称して何というか。

企業の持続的成長には、多岐にわたるステークホルダーとの信頼関係が不可欠である。

2026年5月25日

金融庁が検査において、形式的な書類だけでなく実態に即した検証を行う姿勢を何というか。

具体的なルールだけでなく、根底にある原則（プリンシプル）に照らして判断する監督手法を指す。

2026年5月25日

融資を通じて得た企業の技術情報を、自社の新事業開発に無断で転用する行為はどうか。

顧客から特定の目的で預かった情報を、目的外に利用することは誠実義務違反となる。

2026年5月25日

労働基準法上の「管理監督者」に該当するかどうかの判断基準に含まれないものは。

役職名にかかわらず、実態として経営的権限や自由な裁量があるかで判断される（名ばかり管理職の防止）。

2026年5月25日