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金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー (管理職)

「金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー (管理職)」の記事一覧

重大な不祥事が発生した際、外部の専門家のみで構成される調査組織を何というか。

透明性と客観性を担保するため、利害関係のない外部者による調査が行われることがある。

2026年5月25日

紛争解決手続が原則として非公開で行われる最大の理由はどれか。

顧客の財産状況や金融機関の事務ノウハウなどが漏れるのを防ぐため、非公開とされる。

2026年5月25日

通報を行ったことを理由に、本来の評価とは無関係に左遷させることは法的にどう扱われるか。

通報を理由とした解雇、降格、減給等の不利益な取扱いは法律で固く禁じられている。

2026年5月25日

抱き合わせ販売が違法となる主な理由はどれか。

不当に他者の参入を妨げ、公正な競争を阻害することが違法性の判断基準となる。

2026年5月25日

人種、信条、病歴などの、不当な差別を生じさせるおそれがある情報を何というか。

要配慮個人情報は、原則としてあらかじめ本人の同意を得ずに取得してはならない。

2026年5月25日

金融商品の広告において、顧客が支払う手数料についてどのような表示が求められるか。

顧客が負担する手数料、報酬その他の対価は重要事項として明瞭に表示しなければならない。

2026年5月25日

顧客が上場企業である場合、マネロン対策上の実質的支配者は誰とみなされるか。

上場企業等は透明性が高いとみなされ、自然人まで遡った確認を省略できる特例がある。

2026年5月25日

一定の年収があり、高度な専門知識を持つ労働者を労働時間規制から除外する制度はどれか。

本人の同意や労使委員会の決議等の厳格な手続を条件に、労働時間等の規制が適用除外となる。

2026年5月25日

不祥事が連続して発生する組織において、管理職がまず取り組むべきことはどれか。

形式的なルール強化だけでなく、不正を許さない・隠さない風土作りが本質的な解決策となる。

2026年5月25日

有価証券の売買において、自己の注文と同時に他人に同じ価格で反対売買させる行為を何というか。

他人と通謀して行う馴れ合い売買は、相場操縦行為として厳格に禁止されている。

2026年5月25日