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金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー (管理職)

「金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー (管理職)」の記事一覧

長時間労働者に対し、医師による面接指導をセットする責任者は誰か。

事業者は、基準を超える長時間労働者に対し医師の面接指導を受けさせる義務がある。

2026年5月25日

受託者が信託財産を自分自身の財産として買い取る行為（原則禁止）を何というか。

利益相反を防止するため、受託者自身との取引は信託法で厳格に制限されている。

2026年5月25日

顧客からの著しい迷惑行為により、職員の就業環境が害されることを何というか。

過剰な要求や暴言を吐く顧客に対し、組織として職員を守る対応が管理職に求められる。

2026年5月25日

業界全体で反社会的勢力の情報を共有・照会するシステムの管理主体はどこか。

業界団体がデータベースを構築し、会員金融機関が照会できる体制を整えている。

2026年5月25日

犯罪収益移転防止法において、特に厳格な確認が求められる「ハイリスク取引」はどれか。

なりすましやPEPsとの取引などは高リスク取引として、追加の確認が義務付けられている。

2026年5月25日

離席時に書類やPCを放置せず、机上を整理するルールを何というか。

情報の物理的な盗難や盗み見を防ぐための基本的な安全管理措置である。

2026年5月25日

実際の運用成績よりも著しく優良であると誤認させる表示を何というか。

景品表示法や金取法により、実態以上の良さをアピールする表示は制限されている。

2026年5月25日

偽のメールやサイトでカード情報などを盗み出す手口を何というか。

顧客への注意喚起とともに、金融機関側でも多要素認証などの対策が必要である。

2026年5月25日

誠実、真摯、高潔といった、個人の倫理性を示す言葉を何というか。

組織のコンプライアンスを支える根幹として、個々の職員のインテグリティが重視される。

2026年5月25日

管理職が部下の労働時間を把握する際、最も望ましい方法はどれか。

労働安全衛生法に基づき、客観的な方法で労働時間を把握することが義務付けられている。

2026年5月25日