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金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー (管理職)

「金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー (管理職)」の記事一覧

2022年の改正金取法により、法人関係情報の不適切な管理に対して強化されたのはどれか。

情報の不適切管理（漏洩等）に対しても厳しい法的制裁が課されるよう体制が強化された。

2026年5月25日

不祥事を外部に公表するかどうかの判断において、最も重視すべき基準はどれか。

社会的影響が大きい事案や、注意喚起が必要な事案は透明性を持って公表すべきである。

2026年5月25日

自社の職員が、取引先の職員に対してハラスメントを行う行為の責任はどこにあるか。

社内だけでなく、業務に関連する社外の人に対してもハラスメントは禁止されており、会社の責任も問われる。

2026年5月25日

事前に通知せずに行う内部監査の主な目的はどれか。

予告なしの監査は、隠蔽の余裕を与えず実態を把握するのに有効な手法である。

2026年5月25日

金融機関が「疑わしい取引」を発見した際、届出を行う先はどこか。

犯罪収益移転防止法に基づき、監督官庁である金融庁等へ届け出る。

2026年5月25日

グループ会社間で個人データを共同利用する際、事前に本人に通知または公表すべき事項でないものはどれか。

共同利用の目的や範囲、責任者などは通知が必要だが、個別従業員名は不要。

2026年5月25日

「利益相反」の英語表記として適切なものはどれか。

顧客と金融機関の利益が衝突する状態をConflict of Interest（利益相反）という。

2026年5月25日

金融商品を販売する際、契約締結前に交付しなければならない書面を何というか。

商品性やリスク、手数料等を記載した契約締結前交付書面の交付は法的義務である。

2026年5月25日

指定紛争解決機関が当事者に対し、歩み寄りを促して合意を目指す手続を何というか。

中立な立場の紛争解決委員が、妥当な解決策を提示し合意を促す。

2026年5月25日

法的に「公表された」とみなされるタイミングは、適時開示情報閲覧サービス（TDnet）に掲載された時とどこか。

いわゆる「12時間ルール」が、TDnet等への掲載と並ぶ公表の基準となっている。

2026年5月25日