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Lv004

「Lv004」の記事一覧

「フィデューシャリー・デューティー」の意味はどれか。

他人のために資産を管理・運用する者が負うべき誠実義務である。

2026年3月30日

「特殊詐欺」の被害を防ぐための水際対策として適切なのはどれか。

不自然な高額出金時に使途を確認することで被害を未然に防ぐ。

2026年3月30日

内部監査部門の独立性を確保するための報告ラインはどこか。

現業部門から独立し、経営トップや監視機関に直接報告する。

2026年3月30日

預金口座を反社会的勢力に譲渡する行為は何に違反するか。

口座の売買や譲渡は犯罪収益移転防止法により厳しく制限される。

2026年3月30日

外貨建て保険の販売において特に説明が求められるリスクはどれか。

為替の変動により元本割れが生じる可能性を十分に説明すべきである。

2026年3月30日

企業の「誠実な企業文化」を醸成するために不可欠な要素はどれか。

経営トップの姿勢（トーン・アット・ザ・トップ）が最も重要である。

2026年3月30日

個人情報漏洩が発生した際、法的に求められる報告先はどこか。

漏洩規模等の条件を満たす場合、同委員会への報告が義務である。

2026年3月30日

二重国籍を持つ顧客との取引において特に注意すべき法規制はどれか。

米国の税務遵守を目的としたFATCAへの対応が必要となる場合がある。

2026年3月30日

金融商品取引法における「プロ向け」の顧客区分を何というか。

プロとみなされる特定投資家と一般投資家で規制の適用が異なる。

2026年3月30日

特定事業者作成書面（リスク評価書）の更新頻度として適切なのはどれか。

リスク環境の変化に応じて定期的な見直しが義務付けられている。

2026年3月30日