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Lv010

「Lv010」の記事一覧

「ステークホルダー」の期待に応えることがコンプライアンスに繋がる理由はどれか。

株主、顧客、地域社会等の期待に応える誠実な経営が企業の存続に不可欠である。

2026年3月30日

「なりすまし」による不正送金を防ぐための「多要素認証」の組み合わせはどれか。

記憶・所持・生体などの異なる要素を組み合わせることで安全性を高める。

2026年3月30日

「全社的リスク管理（ERM）」の考え方として正しいものはどれか。

個別のリスクをバラバラに管理せず、全体像を把握して経営判断に活かす。

2026年3月30日

「リスク・アペタイート・フレームワーク（RAF）」におけるコンプライアンスの扱いはどれか。

コンプライアンス違反はリスクとして取るべきではなく、遵守が前提となる。

2026年3月30日

「広告規制」において禁止されている「誇大広告」の例はどれか。

不確実な事項について断定的判断を提供することは厳格に禁じられている。

2026年3月30日

「関係遮断」を実現するためのデータベース（DB）の役割はどれか。

警察等の情報を集約したDBで、新規・既存顧客を照合し排除に役立てる。

2026年3月30日

金融機関における「BCP（事業継続計画）」とコンプライアンスの関係はどれか。

災害時等であっても、決済機能の維持や顧客対応等の公的な役割を果たす責任がある。

2026年3月30日

「相場操縦」のうち、同一人物が買いと売りを同時に行う行為を何というか。

権利の移転を目的としない売買により、取引が活発であると誤認させる行為。

2026年3月30日

二重雇用（兼職）がコンプライアンス上の懸念となる最大の理由はどれか。

他社の業務を行うことで自社の機密が漏れたり、利益が相反するリスクがある。

2026年3月30日

FATF第4次対日相互審査において、日本が指摘された主な課題はどれか。

形式的な法令遵守だけでなく、リスク管理の実効性を高めることが求められた。

2026年3月30日