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Lv016

「Lv016」の記事一覧

「スミッシング」の対策として、公式アプリが提供する機能はどれか。

SMSではなくアプリ内の通知機能を使うことで、本物の情報を確実に伝える。

2026年3月30日

コンプライアンスにおける「説明責任（アカウンタビリティ）」の対象は誰か。

企業は自身の行動や判断について、利害関係者に説明する責任を負っている。

2026年3月30日

「マネジメント・バイ・アウト（MBO）」の評価において重要なのはどれか。

経営者が安く株を買い取るために情報を隠匿するなどの利益相反を防ぐ。

2026年3月30日

「ナッジ」をコンプライアンスに活用する例はどれか。

人間の心理特性を利用して、自発的に正しい行動を選びやすくする工夫。

2026年3月30日

「高齢者への投資信託販売」において推奨される事務手続きはどれか。

担当者以外の第三者が内容の理解を確認することで、トラブルを未然に防ぐ。

2026年3月30日

反社会的勢力からの「不当要求」に対する「民事上の法的対応」の例はどれか。

裁判所を通じて、不当な接触を禁止させるなどの対抗措置をとる。

2026年3月30日

「Cookie（クッキー）」情報の利用について、改正個人情報保護法で新設された概念はどれか。

それ単体では個人を特定できなくても、他と照合して特定できる情報の扱いを定めた。

2026年3月30日

「不公正取引」の未然防止のために証券部門が実施すべきなのはどれか。

不自然な取引がないか、システムと目視の両面で日々チェックを行う。

2026年3月30日

「利益相反管理」において、特定の顧客を有利に扱うことが他顧客の不利益になる現象を何というか。

ある顧客の利益のために別の顧客を犠牲にすることは、公平性の観点から禁じられる。

2026年3月30日

「実質的支配者リスト制度」の目的はどれか。

登記所にリストを備え置くことで、法人の真の所有者を把握しやすくする。

2026年3月30日