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金融コンプライアンス・オフィサー 1級

「金融コンプライアンス・オフィサー 1級」の記事一覧

銀行法における「名義貸し」の禁止とは、どのような行為を指すか。

銀行業の免許を持たない者に銀行の名を貸して業務を行わせることは、秩序維持のため禁じられている。

2026年5月25日

「取引時確認」において、顧客が「外国の重要な公的地位にある者（外国PEP）」に該当する場合の対応は。

収賄等による不正資金の洗浄リスクが高いとされるため、役員の承認や追加の確認が法律で義務付けられてい…

2026年5月25日

コンプライアンスにおける「インテグリティ（高潔さ）」が組織にもたらす最大の効果は何か。

法令遵守を超えた誠実な姿勢は、企業のブランド価値と持続可能性を高める根幹となる。

2026年5月25日

「内部情報の管理」において、他部署の重要事実を知り得る立場にある社員が、その情報を他者に漏らす行為の評価は。

情報を伝達し取引を推奨する行為は、市場の公平性を著しく害するため厳格に制限されている。

2026年5月25日

「顧客保護等管理」において、社員による「不祥事件（横領、着服等）」の発生を防止するための有効な管理策は。

同じ担当者が長く同じ顧客・業務を担当すると、癒着や不正の隠蔽が容易になるため、第三者の目が入る仕組…

2026年5月25日

会社法において、取締役が競合他社と取引を行う「競業取引」に際し、承認を得るべき機関はどれか。

利益相反や機密漏洩を防ぐため、重要な事実を開示した上で取締役会の承認を得る義務がある。

2026年5月25日

反社会的勢力との関係遮断を推進するための「社内体制」として、最も不適切なものは。

担当者を孤立させず、組織としてバックアップし、情報を共有して対応することが基本である。

2026年5月25日

「インサイダー取引規制」において、重要事実の「公表」後であっても、取引が制限される「特別の事情」とは。

形式的に公表されていても、市場が正しい情報に基づいていない場合は、依然としてインサイダー取引の疑念…

2026年5月25日

「個人データの漏洩」が発生した際、本人への通知が「困難」な場合に取るべき代替措置は。

通知が難しい場合でも、情報を公開することで本人が自衛の策を取れるようにする責任がある。

2026年5月25日

「疑わしい取引」の届出において、金融機関が独自の判断基準（届出の要否）を定めるにあたって参照すべき資料は。

国や当局が示すリスクの傾向を把握し、自社のビジネスに合わせて具体化することが求められる。

2026年5月25日