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金融コンプライアンス・オフィサー 1級

「金融コンプライアンス・オフィサー 1級」の記事一覧

内部監査の「倫理要綱」において、監査人が「業務を通じて得た情報」を他に漏らしてはならない原則を何と呼ぶか。

監査人は組織の内情を深く知る立場にあるため、情報の取り扱いには極めて高い倫理性が必要。

2026年5月25日

金融商品取引法において「有価証券の売買」だけでなく、その「媒介」も規制対象となっている理由は。

直接の売買当事者でなくても、投資判断を促す立場にある者には適切な情報提供と公正な勧誘が求められる。

2026年5月25日

不動産を小口化して投資家に販売する「不動産特定共同事業」において、遵守すべき主なルールは。

投資家保護の観点から、金商法と同様に事業者の資質や取引の透明性を確保するための厳しい規制がある。

2026年5月25日

「コンプライアンス」の語源である「Compliance」の本来の意味として、最も近いものは。

外部のルールに従うだけでなく、社会の期待や要請に応えていく（適合させていく）という能動的な意味も含…

2026年5月25日

「顧客の苦情」への対応において、最初に担当者が行うべき最も重要な態度は。

まずは感情的な不満を受け止め、状況を正確に把握することで、紛争の激化を防ぎ解決の糸口を探る。

2026年5月25日

「会社法」上の役員の責任として、会社に与えた損害を賠償する責任を一部免除（責任限定）するために必要な手続きは。

役員が萎縮せずに職務を遂行できるよう、善意・無過失の場合に限り、法律の範囲内で責任を一部免除できる。

2026年5月25日

「委託先の監督」において、委託元である金融機関が実施すべき確認内容として適切なものは。

預けた個人データが適切に管理されているか、定期的に点検や監査を行う義務が委託元にはある。

2026年5月25日

「暴力団排除条項（暴排条項）」を契約書に盛り込む最大の目的は何か。

あらかじめ合意を得ておくことで、トラブルなく法的に有効に関係を遮断するためのツールである。

2026年5月25日

「インサイダー取引規制」において、重要事実を知っている間に、家族や知人の名義（借名口座）で売買する行為は。

名義を偽っても、実質的な利益享受者が会社関係者であれば、脱法行為として厳しく処罰される。

2026年5月25日

「疑わしい取引」を検知するための「シナリオ（抽出ルール）」を策定する際に考慮すべき要素は。

自社のビジネスモデルに合わせ、どのような取引がマネロンの兆候となるかを多角的に分析して設定する。

2026年5月25日