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金融コンプライアンス・オフィサー 1級

「金融コンプライアンス・オフィサー 1級」の記事一覧

内部監査の「品質外部評価」を受けることによる副次的効果として、最も適切なものは。

外部の専門家から「お墨付き」を得ることで、監査結果の説得力が増し、組織全体のガバナンスへの信頼が高…

2026年5月25日

「広告等の規制」において、商品の「利益」を強調する際、必ずそれと同等に表示すべき事項は。

投資家が有利な情報だけに目を奪われないよう、リスク情報を明瞭かつ正確に表示することが義務付けられて…

2026年5月25日

外為法に基づき、テロリスト等への「資産凍結」が行われた場合、金融機関が取らなければならない行動は。

テロ資金源を断つため、指定された対象者への支払や資産の移動を直ちに差し止める法的義務がある。

2026年5月25日

コンプライアンス・マニュアルの配布方法として、現在最も一般的で実効性が高いとされるのは。

必要な時にいつでも、誰でも、最新の情報にアクセスできる環境を整えることが実効性を高める。

2026年5月25日

「顧客保護等管理」において、顧客の「プライバシー」への配慮として営業店で実施すべき措置は。

資産状況や取引内容などの機密性の高い情報を扱うため、周囲に漏れない環境を整える必要がある。

2026年5月25日

「会社法」において、取締役会設置会社の取締役が3名以上必要とされる主な理由は。

複数の取締役が互いに監視し、議論を尽くすことで、独断専行を防ぎ適正な経営判断を行うためである。

2026年5月25日

個人情報保護法における「漏洩等報告」の対象となる「重大な事態」の具体例として、正しいものはどれか。

大規模な漏洩や、機微情報の漏洩、財産的被害の恐れがある漏洩は、当局への報告が法律で義務付けられてい…

2026年5月25日

反社会的勢力が「株主」として権利を行使し、経営に介入しようとする際の対抗策として適切なものは。

株主としての正当な権利行使は拒めないが、それを超えた不当な要求や威嚇には断固として応じない。

2026年5月25日

内部監査の「サンプリング」において、監査人が自身の経験や判断で意図的にサンプルを選ぶ手法を何と呼ぶか。

リスクが高いと思われる箇所を重点的に調べるために、監査人の専門的判断でサンプルを抽出する手法。

2026年5月25日

「インサイダー取引規制」において、会社の資産状態を著しく悪化させる事実（赤字転落等）を何事実に分類するか。

売上高や利益などの業績予想が、公表されている数値から一定の基準を超えて乖離した事実は重要事実となる。

2026年5月25日